金融市场基础知识
单选题财务顾问主办人应当具备的条件有（）。 Ⅰ.具有证券从业资格 Ⅱ.具备中国证监会规定的投资银行业务经历 Ⅲ.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚 Ⅳ.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格A Ⅰ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅱ、ⅣD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
题目
单选题
财务顾问主办人应当具备的条件有（）。 Ⅰ.具有证券从业资格 Ⅱ.具备中国证监会规定的投资银行业务经历 Ⅲ.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚 Ⅳ.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格
A
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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相似问题和答案
第1题：
个人申请注册登记为财务顾问主办人时，其需要满足的资格条件不包括()。
A：获得证券从业资格证书
B：未负有到期未清偿的债务
C：最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚
D：参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格
B：未负有到期未清偿的债务
C：最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚
D：参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格
答案：B
解析：
《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》(以下简称《财务顾问管理办法》)第10条规定，财务顾问主办人应当具备下列条件：①具有证券从业资格；②具备中国证监会规定的投资银行业务经历；③参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格；④所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人；⑤未负有数额较大到期未清偿的债务；⑥最近24个月无违反诚信的不良记录；⑦最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；⑧最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚；⑨中国证监会规定的其他条件。
第2题：
申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括( )。
A、已取得证券从业资格
B、具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
C、具备良好的诚信记录及职业操守，且最近2年内没有受到监管部门的行政处罚
D、具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚
B、具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
C、具备良好的诚信记录及职业操守，且最近2年内没有受到监管部门的行政处罚
D、具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚
答案：C
解析：
本题考查客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求。申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件：(1)已取得证券从业资格;(2)具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历;(3)具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚;(4)协会规定的其他条件。@##
第3题：
关于个人申请注册登记为财务顾问主办人的资格条件，下列表述错误的有( )。
A．具备中国证监会规定的投资银行业务经历
B．未负有数额较大的债务
C．最近24个月无违反诚信的不良记录
D．参加中国证监会认可的财务顾问主办人能胜任且考试成绩合格
正确答案：B
35.B【解析】个人申请注册登记为财务顾问主办人的，要求未负有数额较大到期未清偿的债务。
35.B【解析】个人申请注册登记为财务顾问主办人的，要求未负有数额较大到期未清偿的债务。
第4题：
按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定，财务顾问主办人应该具备的条件不包括（ ）。
A.具有证券从业资格
B.具备中国证监会规定的投资银行业务经历
C.最近36个月无违反诚信的不良记录
D.未负有数额较大到期未清偿的债务
B.具备中国证监会规定的投资银行业务经历
C.最近36个月无违反诚信的不良记录
D.未负有数额较大到期未清偿的债务
答案：C
解析：
按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定，财务顾问主办人应该具备下列条件：具有证券从业资格；具备中国证监会规定的投资银行业务经历；参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格；所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人；未负有数额较大到期未清偿的债务；最近24个月无违反诚信的不良记录；最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚。
第5题：
下列关于财务顾问主办人资格管理的说法中，正确的有（ ）。
①申请财务顾问主办人应参加相关考试且成绩合格
②财务顾问主办人不需具备证券从业资格
③中国证监会依法对财务顾问主办人进行自律管理
④财务顾问申请人申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会提交更新资料
①申请财务顾问主办人应参加相关考试且成绩合格
②财务顾问主办人不需具备证券从业资格
③中国证监会依法对财务顾问主办人进行自律管理
④财务顾问申请人申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会提交更新资料
A.②③
B.①③
C.①④
D.②④
B.①③
C.①④
D.②④
答案：C
解析：
财务顾问主办人应当具有证券从业资格，应参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格。申请期间，文件内容发生重大变化的，财务顾问申请人应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会提交更新资料。
第6题：
下列( )项不属于个人申请注册登记为财务顾问主办人的资格条件。
A:具备中国证监会规定的投资银行业务经历
B:未负有到期未清偿的债务
C:最近24个月无违反诚信的不良记录
D:最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
B:未负有到期未清偿的债务
C:最近24个月无违反诚信的不良记录
D:最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
答案：B
解析：
B项应为未负有数额较大到期未清偿的债务。本题正确答案为B选项。
第7题：
财务顾问主办人应当具备的条件不包括（ ）。
A.具有证券从业资格
B.具备中国证监会规定的投资银行业务经历
C.最近36个月无违反诚信的不良记录
D.未负有数额较大到期未清偿的债务
B.具备中国证监会规定的投资银行业务经历
C.最近36个月无违反诚信的不良记录
D.未负有数额较大到期未清偿的债务
答案：C
解析：
财务顾问主办人应当具备的条件包括：①具有证券从业资格；②具备中国证监会规定的投资银行业务经历；③参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格；④所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人；⑤未负有数额较大到期未清偿的债务；⑥最近24个月无违反诚信的不良记录；⑦最近24个月未因执业行为违反行业
规范而受到行业自律组织的纪律处分；⑧最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚；⑨中国证监会规定的其他条件。
规范而受到行业自律组织的纪律处分；⑧最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚；⑨中国证监会规定的其他条件。
第8题：
第 83 题 个人申请注册登记为财务顾问主办人的，要求具备的资格条件包括（ ）。
A．具备中国证监会规定的投资银行业务经历
B．具有证券从业资格、取得执业资格证书
C．最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
D．所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人
正确答案：ABD
本题考查个人申请注册登记为财务顾问主办人的，要求具备的资格条件。选项C应该是最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。
本题考查个人申请注册登记为财务顾问主办人的，要求具备的资格条件。选项C应该是最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。
第9题：
按照《证券公司客户资产管理业务规范》，证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在证券业协会进行执业注册。申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件，除了（ ）。
A.已取得证券从业资格
B.具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或者类似从业经历
C.具备良好的诚信记录及职业操守，且最近5年内没有受到监管部门的行政处罚
D.证券业协会规定的其他条件
B.具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或者类似从业经历
C.具备良好的诚信记录及职业操守，且最近5年内没有受到监管部门的行政处罚
D.证券业协会规定的其他条件
答案：C
解析：
按照《证券公司客户资产管理业务规范》，申请投资主办人注册的人员应当具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚。
第10题：
申请客户资产管理业务投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括（）
- A、已取得证券从业资格
- B、具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
- C、具备良好的诚信记录及职业操守
- D、最近3年内没有受到监管部门的刑事处罚
正确答案:D