一般从业资格考试

申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有()。 Ⅰ.已取得证券从业资格 Ⅱ.具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历 Ⅲ.具备良好的诚信记录及职业操守 Ⅳ.最近3年内没有受到监管部门的行政处罚A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

题目

申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有()。 Ⅰ.已取得证券从业资格 Ⅱ.具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历 Ⅲ.具备良好的诚信记录及职业操守 Ⅳ.最近3年内没有受到监管部门的行政处罚

  • A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
  • B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
  • C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
  • D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
参考答案和解析
正确答案:B
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相似问题和答案

第1题:

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备下列()条件。

A:有固定的业务场所和相应设施
B:其高级管理人员中,至少有1名取得证券或期货投资咨询从业资格
C:有500万元人民币以上的注册资本
D:有健全的内部管理制度

答案:A,B,D
解析:
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备下列条件:①分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中,至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。②有100万元人民币以上的注册资本。③有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施。④有公司章程。⑤有健全的内部管理制度。⑥具备中国证监会要求的其他条件。

第2题:

按照《证券公司客户资产管理业务规范》,申请投资主办人注册的人员应当具备良好的诚信记录及职业操守,且最近( )年内没有受到监管部门的行政处罚。

A.1
B.2
C.3
D.4

答案:C
解析:
客户资产管理业务投资主办人的申请条件,包括已取得证券从业资格;具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历;具备良好的诚信记录及职业操守,且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚;证券业协会规定的其他条件。

第3题:

申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件之一是有( )名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中,至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。

A.10

B.15

C.20

D.25


正确答案:A

第4题:

按照《证券公司客户资产管理业务规范》,证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在证券业协会进行执业注册。申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件,除了( )。

A.已取得证券从业资格
B.具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或者类似从业经历
C.具备良好的诚信记录及职业操守,且最近5年内没有受到监管部门的行政处罚
D.证券业协会规定的其他条件

答案:C
解析:
按照《证券公司客户资产管理业务规范》,申请投资主办人注册的人员应当具备良好的诚信记录及职业操守,且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚。

第5题:

申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括( )。


A、已取得证券从业资格
B、具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
C、具备良好的诚信记录及职业操守,且最近2年内没有受到监管部门的行政处罚
D、具备良好的诚信记录及职业操守,且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚

答案:C
解析:
本题考查客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求。申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件:(1)已取得证券从业资格;(2)具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历;(3)具备良好的诚信记录及职业操守,且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚;(4)协会规定的其他条件。@##

第6题:

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件下列正确的有( )
①有100万元人民币以上的注册资本
②有固定的业务场所和业务相适应的通讯及其他信息传递设施
③单独从事证券投资咨询业务的机构,有3名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员
④高级管理人员均应取得证券投资咨询从业资格?

A:①②④
B:③④
C:①②③④
D:①②

答案:D
解析:
申请证券投资咨询从业资格的机构,应当具备下列条件:?1.单独从事证券投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中,至少有1名取得证券投资咨询从业资格;
?2.有100万元人民币以上的注册资本;
?3.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施;
?4.有公司章程;
?5.有健全的内部管理制度;
?6.具备中国证监会要求的其他条件。
符合设立条件的证券投资咨询机构,由中国证监会颁发业务许可证。证券公司亦可申请业务许可证,从事证券投资咨询业务。

第7题:

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件下列正确的有(  )
Ⅰ.有100万元人民币以上的注册资本
Ⅱ.有固定的业务场所和业务相适应的通讯及其他信息传递设施
Ⅲ.单独从事证券投资咨询业务的机构,有3名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员
Ⅳ.高级管理人员均应取得证券投资咨询从业资格

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

答案:D
解析:
申请证券投资咨询从业资格的机构,应当具备下列条件: ?1.单独从事证券投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中,至少有1名取得证券投资咨询从业资格;
?2.有100万元人民币以上的注册资本;
?3.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施;
?4.有公司章程;
?5.有健全的内部管理制度;
?6.具备中国证监会要求的其他条件。
符合设立条件的证券投资咨询机构,由中国证监会颁发业务许可证。证券公司亦可申请业务许可证,从事证券投资咨询业务。

第8题:

根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的有关规定,申请设立证券投资咨询的机构 应当具备的条件包括()。

A.有 200 万元以上的注册资本

B.有公司章程

C.有 5 名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员

D.有固定的业务场所及与业务相适应的通讯及其他信息传递设施


正确答案:BCD

第9题:

申请证券投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件下列说法不正确的是( )

A.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯设备及其他信息传递设施
B.有200万元人民币以上的注册资本
C.单独从事证券投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员
D.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员

答案:B
解析:
选项B应为有100万元人民币以上的注册资本。

第10题:

申请客户资产管理业务投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括()

  • A、已取得证券从业资格
  • B、具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
  • C、具备良好的诚信记录及职业操守
  • D、最近3年内没有受到监管部门的刑事处罚

正确答案:D

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