初级经济师

()是证券登记结算机构用于记载投资者持有的证券种类、名称、数量及相应权益和变动情况的账册,是证明股东身份的重要凭证A、资金账户B、证券账户C、结算账户D、基金账户

题目

()是证券登记结算机构用于记载投资者持有的证券种类、名称、数量及相应权益和变动情况的账册,是证明股东身份的重要凭证

  • A、资金账户
  • B、证券账户
  • C、结算账户
  • D、基金账户
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第1题:

在我国,投资者买卖证券的第一步是要向证券交易所申请开立证券账户,用来记载投资者所持有的证券种类、数量和相应的变动情况。( )


正确答案:×

第2题:

证券账户用来记载投资者所持有的证券( )。 A.种类 B.数量 C.价格 D.相应的变动情况


正确答案:ABD
熟悉证券交易的基本程序。见教材第二章第一节,P21。

第3题:

投资者买卖证券的第一步是要向( )申请开立证券账户,用来记载投资者所持有的证券种类、数量和相应的变动情况。

A.证券登记结算公司

B.证券交易所

C.证券公司

D.托管银行


正确答案:A
投资者买卖证券的第一步是要向证券登记结算公司申请开立证券账户,用来记载投资者所持有的证券种类、数量和相应的变动情况。故A选项正确。

第4题:

( )是证券登记结算机构用于记载投资者持有的证券种类、名称、数量及相应权益和变动情况的账册,是证明股东身份的重要凭证。

A.资金账户
B.证券账户
C.结算账户
D.基金账户

答案:B
解析:
证券账户是证券登记结算机构用于记载投资者持有的证券种类、名称、数量及相应权益和变动情况的账册,是证明股东身份的重要凭证。

第5题:

证券登记结算机构应当按照规定以( )的名义为投资者开立证券账户。

A.投资者本人

B.证券公司

C.证券登记结算机构

D.证券交易所


正确答案:A
本法条强调证券账户实行实名制,要求以投资者本人名义开立证券账户。   

第6题:

投资者买券还券数量大于投资者实际借人证券数量的,证券公司应当向登记结算公司发送余券划转指令。登记结算公司根据指令将相关证券从其融券专用证券账户划回到客户的普通交易证券账户。( )


正确答案:×

第7题:

投资者通过深圳证券交易所认购取得(以及日后交易取得)的上市开放基金份额以投资者的深圳证券账户记载,登记在中国结算深圳分公司证券登记结算系统(以下简称“证券登记系统”)中,托管在证券营业部。 ( )


正确答案:√

第8题:

证券登记结算机构应当按照规定以( )为投资者开立证券账户。 A.投资者本人的名义 B.代理机构的名义 C.证券登记结算机构的名义 D.证券公司的名义


正确答案:A
【考点】掌握开立证券账户的基本原则和要求。见教材第二章第二节,P24 。

第9题:

证券“存管”服务是( )为( )提供的。

A.证券交易所,证券公司

B.证券登记结算机构,证券公司

C.证券公司,投资者

D.证券登记结算机构,投资者


正确答案:B
存管指证券登记结算机构接受证券公司委托。

第10题:

证券存管是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给( )保管,并由后者代为处理有关证券权益事务的行为,发生主体为证券公司与证券登记结算机构。

A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.证券登记结算机构
D.证券发行机构

答案:C
解析:
证券存管是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管,并由后者代为处理有关证券权益事务的行为,发生主体为证券公司与证券登记结算机构。

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