银行柜员考试

下列哪种情形发生时，需要进行内部交易风险事件特别报告（）A、内部交易涉及严重亏损或大额坏账B、内部交易合同未能正常履行C、内部交易出现大额或造成重大损失的舞弊和欺诈事件D、监管部门对内部交易采取重大监管行为

题目

下列哪种情形发生时，需要进行内部交易风险事件特别报告（）

  • A、内部交易涉及严重亏损或大额坏账
  • B、内部交易合同未能正常履行
  • C、内部交易出现大额或造成重大损失的舞弊和欺诈事件
  • D、监管部门对内部交易采取重大监管行为
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第1题：

下列哪项不是商业银行对操作风险进行管理的方法。()

A、评估操作风险和内部控制、损失事件的报告

B、数据收集、关键风险指标的监测

C、新产品和新业务的风险评估、内部控制的测试和审查

D、在金融市场进行保值交易，防范利率风险


参考答案：D

第2题：

内部交易风险事件特别报告的时限为()：

A.事件发现后的三个工作日内

B.事件发现后的五个工作日内

C.事件发生后的三个工作日内

D.事件发生后的五个工作日内


正确答案：A

第3题：

下列哪项不属于内部欺诈事件?（ ） A．多户头支票欺诈 B．交易不报告 C．交易品种未经授权(存在资金损失) D．银行内部发生的性别/种族歧视事件


正确答案：D
银行内部欺诈是指员工故意骗取、盗用财产或违反监管规章、法律或公司政策导致的损失。性别/种族歧视事件不属于内部欺诈事件。

第4题：

洗钱案件嫌疑人或恐怖分子为银行客户，银行未按要求报送大额交易和可疑交易报告或漏报部分交易，造成银行经济、声誉损失的事件属于（）。

  • A、较大突发事件
  • B、重大突发事件
  • C、特别重大突发事件
  • D、不属于风险事件

正确答案:A

第5题：

（2012年）下列关于特别风险的说法中，错误的是（　　）。

A.确定哪些风险是特别风险时，应当在考虑识别出的控制对相关风险的抵销效果前，根据风险的性质、潜在错报的重要程度和发生的可能性进行判断
B.特别风险通常与重大的非常规交易和判断事项相关
C.管理层未能实施控制以恰当应对特别风险，并不一定表明内部控制存在值得关注的内部控制缺陷
D.如果针对特别风险实施的程序仅为实质性程序，这些程序应当包括细节测试

答案：C
解析：
如果管理层未能实施控制以恰当应对特别风险，注册会计师应当认为内部控制存在值得关注的内部控制缺陷，并考虑其对风险评估的影响，所以选项C不正确。

第6题：

下列向监管机构报告突发信息的做法,正确的是:( )

A、某银行因客户利用虚假交易诈骗，损失1200万元，案发19小时后向监管机构报送信息

B、某银行发生挤兑事件，事发2小时后向监管机构报告信息

C、某银行省分行发生突发事件，向总行报告信息1小时后，向监管机构报告信息

D、某银行发生突发事件，可能造成重大声誉风险，2天后该行无法控制事件走向，向监管机构报告信息


参考答案：A

第7题：

《中国农业银行内部交易管理办法》规定的内部交易信息报告形式包括()：

A.季度报告

B.重大内部交易备案

C.风险事件特别报告

D.年度报告


正确答案：ABCD

第8题：

下列（ ）不是商业银行对操作风险进行管理的方法。

A.评估操作风险和内部控制

B.损失事件的报告和数据收集

C.新产品和新业务的风险评估

D.在金融市场进行保值交易，防范风险


正确答案：D

第9题：

国际会员发生下列情形之一的，应当立即向交易所报告，并持续报告进展情况（）。

  • A、重大业务风险
  • B、重大技术故障
  • C、不可抗力或者意外事件可能影响客户正常交易
  • D、交易所规定应当报告的其他情形

正确答案:A,B,C,D

第10题：

根据银行风险报告制度，风险事项报告是对已经发生的内外部事件或因素进行报告。


正确答案:错误

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