银行柜员考试
内部交易风险事件特别报告的对象为（）A、总行内控与法律合规部B、总行风险管理部C、总行内控与法律合规部、风险管理部D、总行风险管理委员会
题目
内部交易风险事件特别报告的对象为（）
- A、总行内控与法律合规部
- B、总行风险管理部
- C、总行内控与法律合规部、风险管理部
- D、总行风险管理委员会
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第1题：
内部交易风险事件特别报告的时限为()：
A.事件发现后的三个工作日内
B.事件发现后的五个工作日内
C.事件发生后的三个工作日内
D.事件发生后的五个工作日内
正确答案：A
第2题：
下列各项中，不属于内部欺诈事件的是()。
A:交易不报告
B:多户头支票欺诈
C:交易品种未经授权（存在资金损失）
D:银行内部发生的性别/种族歧视事件
B:多户头支票欺诈
C:交易品种未经授权（存在资金损失）
D:银行内部发生的性别/种族歧视事件
答案：D
解析：
考查内部欺诈事件的内容。内部欺诈是指故意骗取、盗用财产或违反监管规则、法律或公司政策导致的损失，此类事件至少涉及内部一方，但不包括歧视及差别待遇事件。D选项属于违反用工法的表现形式之一。
第3题：
下列哪项不属于内部欺诈事件?（ ） A．多户头支票欺诈 B．交易不报告 C．交易品种未经授权(存在资金损失) D．银行内部发生的性别/种族歧视事件
正确答案：D
银行内部欺诈是指员工故意骗取、盗用财产或违反监管规章、法律或公司政策导致的损失。性别/种族歧视事件不属于内部欺诈事件。
银行内部欺诈是指员工故意骗取、盗用财产或违反监管规章、法律或公司政策导致的损失。性别/种族歧视事件不属于内部欺诈事件。
第4题：
下列何者不为操作风险事件中的内部程序风险：（）。
- A、洗钱
- B、内部诈欺
- C、销售错误
- D、不正确或不充份的报告
正确答案:B
第5题：
根据《中国民生银行董事会风险报告制度》有关规定，不定期风险报告分为（）
- A、重大风险事件报告，临时约请报告
- B、重大风险事件报告，非重大风险事件报告
- C、非重大风险事件报告，临时约请报告
- D、重大风险事件报告，突发事件报告
正确答案:A
第6题：
《中国农业银行内部交易管理办法》规定的内部交易信息报告形式包括()：
A.季度报告
B.重大内部交易备案
C.风险事件特别报告
D.年度报告
正确答案：ABCD
第7题：
洗钱案件嫌疑人或恐怖分子为银行客户，银行未按要求报送大额交易和可疑交易报告或漏报部分交易，造成银行经济、声誉损失的事件属于（）。
- A、较大突发事件
- B、重大突发事件
- C、特别重大突发事件
- D、不属于风险事件
正确答案:A
第8题：
下列哪项不是商业银行对操作风险进行管理的方法。()
A、评估操作风险和内部控制、损失事件的报告
B、数据收集、关键风险指标的监测
C、新产品和新业务的风险评估、内部控制的测试和审查
D、在金融市场进行保值交易，防范利率风险
参考答案：D
第9题：
根据总行风险报告制度办法，风险事件报告的报告主体报告对象是（）。
- A、本行高级管理层
- B、同级风险管理部门
- C、上级行处理该类事件的主管部门
- D、上级行对口业务部门
正确答案:A,B,C,D
第10题：
由于不完善或失灵的内部程序、人员和系统或外部事件导致损失的风险，为（）。
- A、选择风险
- B、承销风险
- C、操作风险
- D、交易风险
正确答案:C