农业银行柜员考试
多选题下列哪种情形发生时，需要进行内部交易风险事件特别报告（）A内部交易涉及严重亏损或大额坏账B内部交易合同未能正常履行C内部交易出现大额或造成重大损失的舞弊和欺诈事件D监管部门对内部交易采取重大监管行为
题目
内部交易涉及严重亏损或大额坏账
内部交易合同未能正常履行
内部交易出现大额或造成重大损失的舞弊和欺诈事件
监管部门对内部交易采取重大监管行为
相似问题和答案
第1题：
A、评估操作风险和内部控制、损失事件的报告
B、数据收集、关键风险指标的监测
C、新产品和新业务的风险评估、内部控制的测试和审查
D、在金融市场进行保值交易，防范利率风险
第2题：
内部交易风险事件特别报告的时限为()：
A.事件发现后的三个工作日内
B.事件发现后的五个工作日内
C.事件发生后的三个工作日内
D.事件发生后的五个工作日内
第3题：
下列哪项不属于内部欺诈事件?（ ） A．多户头支票欺诈 B．交易不报告 C．交易品种未经授权(存在资金损失) D．银行内部发生的性别/种族歧视事件
银行内部欺诈是指员工故意骗取、盗用财产或违反监管规章、法律或公司政策导致的损失。性别/种族歧视事件不属于内部欺诈事件。
第4题：
洗钱案件嫌疑人或恐怖分子为银行客户，银行未按要求报送大额交易和可疑交易报告或漏报部分交易，造成银行经济、声誉损失的事件属于（）。
- A、较大突发事件
- B、重大突发事件
- C、特别重大突发事件
- D、不属于风险事件
正确答案:A
第5题：
B.特别风险通常与重大的非常规交易和判断事项相关
C.管理层未能实施控制以恰当应对特别风险，并不一定表明内部控制存在值得关注的内部控制缺陷
D.如果针对特别风险实施的程序仅为实质性程序，这些程序应当包括细节测试
第6题：
A、某银行因客户利用虚假交易诈骗，损失1200万元，案发19小时后向监管机构报送信息
B、某银行发生挤兑事件，事发2小时后向监管机构报告信息
C、某银行省分行发生突发事件，向总行报告信息1小时后，向监管机构报告信息
D、某银行发生突发事件，可能造成重大声誉风险，2天后该行无法控制事件走向，向监管机构报告信息
第7题：
《中国农业银行内部交易管理办法》规定的内部交易信息报告形式包括()：
A.季度报告
B.重大内部交易备案
C.风险事件特别报告
D.年度报告
第8题：
下列（ ）不是商业银行对操作风险进行管理的方法。
A.评估操作风险和内部控制
B.损失事件的报告和数据收集
C.新产品和新业务的风险评估
D.在金融市场进行保值交易，防范风险
第9题：
国际会员发生下列情形之一的，应当立即向交易所报告，并持续报告进展情况（）。
- A、重大业务风险
- B、重大技术故障
- C、不可抗力或者意外事件可能影响客户正常交易
- D、交易所规定应当报告的其他情形
正确答案:A,B,C,D
第10题：
根据银行风险报告制度，风险事项报告是对已经发生的内外部事件或因素进行报告。
正确答案:错误