银行柜员考试

金融机构拒绝提供调查材料，或故意提供虚假材料情节严重处（）。A、1万以上5万以下罚款B、5万以上10万以下的罚款C、10万以上20万以下罚款D、20万以上50万以下罚款

题目

金融机构拒绝提供调查材料，或故意提供虚假材料情节严重处（）。

  • A、1万以上5万以下罚款
  • B、5万以上10万以下的罚款
  • C、10万以上20万以下罚款
  • D、20万以上50万以下罚款
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第1题：

金融机构在配合反洗钱现场检查过程中故意提供虚假材料，情节严重的由人民银行处以二十万元以上五十万元以下罚款。()


参考答案：√

第2题：

违反保密规定，泄露有关信息，拒绝、阻碍反洗钱检查，故意提供虚假材料等违法行为的机构，情节严重的，中国人民银行可依法对被查单位处以罚款。()


参考答案：对

第3题：

以下关于反洗行政调查的说法错误的是()

A、保险业金融机构在配合开展反洗调查过程中，应在合理的围提供必要的人员、技术和设备支持，不得拒绝或者阻碍反洗调查

B、保险业金融机构对调查的可疑交易主体、可疑交易账号开户资料和交易明细等信息，应积极配合收集，如实提供相资料，不得拒绝提供或故意提供虚假材料

C、保险业金融机构对依法配合反洗调查过程中获得的客户身份资料和交易信息，应当予以保密

D、反洗行政主管部门和其他依法负有反洗有反洗监管理职责的部门、机构履行反洗职责获得的客户身份资料和交易信息，可用于反洗行政调查和反洗刑事诉讼


参考答案：D

第4题：

金融机构拒绝提供调查材料或故意提供虚假材料的,情节严重的,处十万元以上五十万元以下罚款。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：错误

第5题：

金融机构及其工作人员拒绝、阻碍反洗钱调查,拒绝提供调查资料或者故意提供虚假资料的,依法承担相应的刑事责任。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：错误

第6题：

违反保定规定，泄露有关信息，拒绝、阻碍反洗钱检查，故意提供虚假材料等违法行为的机构，情节严重的，中国人民银行可依法对被查单位处以罚款。()


参考答案：对

第7题：

金融机构拒绝、阻碍反洗钱调查、拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料,致使洗钱后果发生的,处五十万元以上二百万元(五百万元)以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款;情节特别严重的,反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证()

此题为判断题(对，错)。


答案：错

第8题：

符合以下哪些条件,反洗钱行政主管部门可以对金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处1万元以上5万元以下罚款()

A.拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的

B.与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的

C.拒绝反洗钱检查、调查的

D.阻碍反洗钱检查、调查的


答案：ABCD

第9题：

《中华人民共和国反洗钱法》规定,金融机构拒绝、阻碍反洗钱检查、调查或拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料,致使洗钱后果发生的,除对金融机构罚款外,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处()罚款。

A、一万元以上五万元以下

B、一万元以上十万元以下

C、五万元以上二十万元以下

D、五万元以上五十万元以下


参考答案：D

第10题：

金融机构的以下行为违反了我国反洗钱规定的有（ ）。

A．按照规定建立反洗钱内部控制制度

B．泄露因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私

C．发现涉嫌犯罪的，及时以书面形式向中国人民银行当地分支机构和当地公安机关报告

D．擅自进行检查、调查或者采取临时冻结措施

E．拒绝提供调查材料或故意提供虚假材料的


正确答案：BDE
建立反洗钱内部控制制度是《反洗钱法》中对金融机构反洗钱义务的规定之一，AC选项的行为符合这一规定。故选BDE。

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