下列不属于证监会制定的关联交易监管规定的是()
第1题:
我行关联交易外部监管体系中不包括():
A.银监会
B.深交所
C.财政部
D.证监会
第2题:
下列关于关联方的范围,说法不正确的是():
A.不同监管部门对关联方的界定是不同的
B.我行关联方的范围实际上是监管规定的所有关联方的合集
C.不同监管部门对于“近亲属”的界定范围是相同的
D.《中国农业银行关联交易管理实施细则》以专章规定了我行关联方的范围
第3题:
A、中国证监会
B、各大区监管办公室
C、地方证监会
D、证券交易所
第4题:
下面属于对上市公司经营业务过程监管的有()。
第5题:
第6题:
下列说法中错误的是():
A.我行需要遵守的关联交易监管要求大致可以分为法律口径和会计口径
B.法律口径的监管要求主要包括银监会、证监会、上交所、联交所的相关规定
C.会计口径的监管要求主要包括财政部以及《国际会计准则》的相关规定
D.会计口径下的监管要求主要侧重于规范交易活动本身,通过审议、披露等环节,确保交易的公允性
第7题:
下面不属于证券交易所职责的是( )。
A、提供交易场所和设施
B、制定交易规则
C、制定交易价格
D、监管交易行为
第8题:
下列关于中国证监会对期货交易所的监管表述正确的是( )。
A.中国证监会认为期货市场出现异常情况的,可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施
B.中国证监会认为有必要的,可以对期货交易所高级管理人员实施提示
C.中国证监会可以向期货交易所派驻督察员
D.中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务,中国证监会不得向交易所收取任何费用
第9题:
在进行关联交易分析时,除了对《最大二十家关联方关联交易情况表》的分析以外,非现场分析人员还应对哪些情况进行调查分析()
第10题:
关联交易是公司治理监管的重要内容;不正当关联交易的防范是风险控制的重要内容之一。有关关联交易,我们必须了解:(1)哪些人涉及关联交易,也就是哪些人是属于“关联方”的定义;(2)保险公司和“关联方”的哪些交易活动是属于“关联交易”;(3)在公司内部的关联交易管理制度是什么?(4)保监会对于关联交易监管方式以及其所造成的法律责任为何? 以下关于关联交易监管的叙述,正确的是():①保险公司关联方违反规定进行关联交易给保险公司造成损失的,保险公司和其股东可以依法向人民法院提起诉讼;②保险公司的关联交易管理制度应该报保监会备案;③保险公司所有的关联交易都必须在发生后15个工作日内报告保监会;④向保监会所提的关联交易报告内容应包含独立董事对重大关联交易的书面意见。