农业银行柜员考试

单选题下列不属于证监会制定的关联交易监管规定的是()A 《上市公司信息披露管理办法》B 《公开发行证券的公司信息披露编报规则第26号-商业银行信息披露特别规定》C 《上市公司关联交易实施指引》D 《证券上市规则》

题目
单选题
下列不属于证监会制定的关联交易监管规定的是()
A

《上市公司信息披露管理办法》

B

《公开发行证券的公司信息披露编报规则第26号-商业银行信息披露特别规定》

C

《上市公司关联交易实施指引》

D

《证券上市规则》

如果没有搜索结果,请直接 联系老师 获取答案。
如果没有搜索结果,请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案

第1题:

我行关联交易外部监管体系中不包括():

A.银监会

B.深交所

C.财政部

D.证监会


正确答案:B

第2题:

下列关于关联方的范围,说法不正确的是():

A.不同监管部门对关联方的界定是不同的

B.我行关联方的范围实际上是监管规定的所有关联方的合集

C.不同监管部门对于“近亲属”的界定范围是相同的

D.《中国农业银行关联交易管理实施细则》以专章规定了我行关联方的范围


正确答案:C

第3题:

下列哪些机构属于中国证券市场的监管机构? ( )

A、中国证监会

B、各大区监管办公室

C、地方证监会

D、证券交易所


正确答案:ABCD

第4题:

下面属于对上市公司经营业务过程监管的有()。

  • A、规定最低资本金要求
  • B、信息披露制度
  • C、关联交易的监管
  • D、对盈利能力监管

正确答案:B,C

第5题:

下列( )不属于中国证监会有权采取的监管措施。

A.检查
B.调查取证
C.限制交易
D.刑事处罚

答案:D
解析:
中国证监会依法履行职责,有权采取下列监管措施: 1.检查:检查是基金监管的重要措施,属于事中监管方式。检查可分为日常检查和年度检查,也可分为现场检查和非现场检查。2.调查取证3.限制交易4.行政处罚故D项符合题意。

第6题:

下列说法中错误的是():

A.我行需要遵守的关联交易监管要求大致可以分为法律口径和会计口径

B.法律口径的监管要求主要包括银监会、证监会、上交所、联交所的相关规定

C.会计口径的监管要求主要包括财政部以及《国际会计准则》的相关规定

D.会计口径下的监管要求主要侧重于规范交易活动本身,通过审议、披露等环节,确保交易的公允性


正确答案:D

第7题:

下面不属于证券交易所职责的是( )。

A、提供交易场所和设施

B、制定交易规则

C、制定交易价格

D、监管交易行为


正确答案:C

第8题:

下列关于中国证监会对期货交易所的监管表述正确的是( )。

A.中国证监会认为期货市场出现异常情况的,可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施

B.中国证监会认为有必要的,可以对期货交易所高级管理人员实施提示

C.中国证监会可以向期货交易所派驻督察员

D.中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务,中国证监会不得向交易所收取任何费用


正确答案:ABC
《期货交易所管理办法》第一百零九条规定,期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场监管费。

第9题:

在进行关联交易分析时,除了对《最大二十家关联方关联交易情况表》的分析以外,非现场分析人员还应对哪些情况进行调查分析()

  • A、了解被监管机构对于大户问题贷款是否有明确有效的清收计划和措施
  • B、对照被监管机构的年报,察看其对关联方和关联交易的批露是否存在遗漏
  • C、根据《商业银行与内部人和股东关系交易管理办法》的规定,注意收集关于被监管机构关联交易管理能力的信息
  • D、关注中短期的贷款到期期限缺口

正确答案:B,C

第10题:

下列不属于证监会制定的关联交易监管规定的是()

  • A、《上市公司信息披露管理办法》
  • B、《公开发行证券的公司信息披露编报规则第26号-商业银行信息披露特别规定》
  • C、《上市公司关联交易实施指引》
  • D、《证券上市规则》

正确答案:C

更多相关问题