银行柜员考试
为防范内部操作风险，农业银行实行重要岗位分离制度。以下对准贷记卡岗位分离制度表述正确的是（）A、调查岗与审查岗实行岗位分离。B、空白卡保管与制卡岗实行岗位分离；C、空白卡保管与制成卡保管实行岗位分离；D、调查岗与审批岗实行岗位分离。
题目
为防范内部操作风险，农业银行实行重要岗位分离制度。以下对准贷记卡岗位分离制度表述正确的是（）
- A、调查岗与审查岗实行岗位分离。
- B、空白卡保管与制卡岗实行岗位分离；
- C、空白卡保管与制成卡保管实行岗位分离；
- D、调查岗与审批岗实行岗位分离。
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相似问题和答案
第1题：
工程咨询单位的风险管理策略之一是健全内部风险控制制度，其内容包括()
A:内部岗位授权制度
B:重大风险预警制度
C:内控流程制度
D:重要岗位权力制衡制度
E:内控赔偿制度
B:重大风险预警制度
C:内控流程制度
D:重要岗位权力制衡制度
E:内控赔偿制度
答案：A,B,D
解析：
健全内部风险控制制度，即根据自身特点，建立和完善内部风险控制制度。其内容包括：内控岗位授权制度、内控报告制度、内控批准制度、内控责任制度、内控审计检查制度、内控考核评价制度、重大风险预警制度、以总法律顾问制度为核心的企业法律顾问制度、重要岗位权力制衡制度等。
第2题：
内部欺诈风险的防范与控制中，银企对账应实行以下哪一项原则？（）
- A、记账对账不分离
- B、简便易行
- C、人员休息，业务在岗
- D、工作岗位独立，对账人员分离，多种方式并存，突出重点账户
正确答案:D
第3题：
岗位责任制度和岗位分离制度，就是要求基金管理公司要建立有效的内部监控制度，对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈。（ ）
正确答案：×
熟悉内部控制的目标、原则、基本要求以及主要内容。见教材第四章第五节，P104。
熟悉内部控制的目标、原则、基本要求以及主要内容。见教材第四章第五节，P104。
第4题：
各机构要充分认识重要岗位员工轮岗在（）中发挥的重大作用，要认真组织实施重要岗位员工轮岗工作，并将轮岗工作落实情况列入经营考核之中。
- A、加强内部控制
- B、防范操作风险
- C、内审稽核
- D、道德风险
正确答案:A,B,D
第5题：
单位应当实行内部控制关键岗位工作人员的（），明确轮岗周期。
- A、轮岗制度
- B、不相容岗位分离
- C、授权审批制度
- D、监督制度
正确答案:A
第6题：
为有效强化会计内部制约机制，保证会计工作的连续性，防范会计操作风险，切实加强对营业室人员的岗位管理，营业室必须建立哪些制度（）
- A、岗位分离
- B、重要岗位轮换
- C、突击轮岗
- D、强制休假
- E、岗位交接
- F、离岗审查
正确答案:A,B,C,D,E,F
第7题：
丰收贷记卡业务风险管理实行统一管理、分级负责、实事求是、规范运作的原则，重点防范（）。
- A、信用风险
- B、系统风险
- C、操作风险
- D、欺诈风险
正确答案:A,D
第8题：
财务管理的各项制度中，需要建立健全企业内部控制制度和会计控制制度，其中对不相容的岗位实行相互分离、相互制约的制度称为（ ）。
A.岗位分离制度
B.回避制度
C.内部牵制制度
D.货币资金控制制度
B.回避制度
C.内部牵制制度
D.货币资金控制制度
答案：A
解析：
建立不相容岗位分离制度就是在合理设置业务流程、明确岗位职责权限的基础上，对不相容职位实行岗位分离，形成相互协作、相互制衡、相互监督的机制，从而避免在经营管理过程中可能出现的差错和舞弊行为。@##
第9题：
下列属于银监会防范操作风险“十个联动”的是：（）
- A、业务卡证章管理与行政章管理联动
- B、重要岗位强制休假与岗位审计联动
- C、定期内部对账与经常性外部对账联动
- D、查案、破案与处分适时、到位的双重考核制度建设联动
正确答案:A,B,D
第10题：
各机构要充分认识重要岗位员工轮岗在加强内部控制和防范操作风险、道德风险中发挥的重大作用，要认真组织实施（）轮岗工作，并将轮岗工作落实情况列入经营考核之中。
- A、后勤岗位
- B、重要岗位员工
- C、事后监督
- D、事中监督
正确答案:B