银行柜员考试

各级机构应当保存的客户身份资料包括（）A、客户身份信息B、档案C、身份信息核验记录D、反映开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料

题目

各级机构应当保存的客户身份资料包括（）

  • A、客户身份信息
  • B、档案
  • C、身份信息核验记录
  • D、反映开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料
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第1题：

金融机构()保存的客户身份资料包括记载客户身份信息、资料以及反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料。

A、应当

B、应该

C、应将

D、应能


参考答案：A

第2题：

下面关于金融机构建立客户身份资料和交易记录保存制度的叙述正确的有()。

A、在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料

B、金融机构破产和解散时，应当将客户身份资料和客户交易信息移交当地政府指定的机构

C、客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存10年

D、以上说法只有一个正确


参考答案：AD

第3题：

金融机构应当保存的客户身份资料包括哪些内容?


答案：包括记载客户身份信息、资料以及反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料。

第4题：

下列关于客户身份资料和交易记录保存制度的说法中错误的有（）

  • A、客户身份资料在业务关系结束后应当至少保存五年。
  • B、客户交易信息在业务关系结束后，应当至少保存五年。
  • C、金融机构破产和解散时，应当将客户身份资料和客户交易信息集中销毁。
  • D、在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料。

正确答案:B,C

第5题：

根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，金融机构应当保存的客户身份资料包括( )。

A、记载客户身份信息的记录和资料

B、每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿

C、反映金融机构开展客户身份工作情况的各种记录和资料

D、反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件


正确答案：ABD

第6题：

金融机构应当保存的客户身份资料包括记载客户身份信息、资料及反映金融机构开展客户身份识别工作的各种记录和资料。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：正确

第7题：

金融机构应当保存的客户身份资料包括()以及反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料。

A、记载客户身份信息

B、记载客户身份资料

C、反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种记录

D、反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种资料


参考答案：AB

第8题：

证券期货业金融机构应当保存的客户身份资料包括()

A.记载客户身份的各类信息、资料

B.反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料

C.业务函件

D.业务凭证


参考答案：AB

第9题：

金融机构应当对其分支机构执行（）的情况进行监督管理。

  • A、客户身份识别制度
  • B、客户身份资料
  • C、交易记录保存制度
  • D、客户身份信息保存制度

正确答案:A,B,C

第10题：

下列关于建立客户身份资料和交易记录保存说法正确的有（）

  • A、在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料。
  • B、客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存五年。
  • C、金融机构破产和解散时，客户身份资料和客户交易信息应当销毁。
  • D、金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。

正确答案:A,B,D

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