反洗钱考试

多选题金融机构应当保存的客户身份资料包括记载客户身份信息、资料以及反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料。包括：（）等。A客户身份资料B客户开户记录C客户住址、联系电话D单据

题目
多选题
金融机构应当保存的客户身份资料包括记载客户身份信息、资料以及反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料。包括：（）等。
A

客户身份资料

B

客户开户记录

C

客户住址、联系电话

D

单据

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第1题：

客户身份资料包括如各类信息、资料以及反映银行开展客户身份识别工作的各种记录和资料。()


参考答案：对

第2题：

证券期货业金融机构应当保存的客户身份资料包括()

A.记载客户身份的各类信息、资料

B.反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料

C.业务函件

D.业务凭证


参考答案：AB

第3题：

客户身份资料包括记载客户身份信息、资料以及金融机构开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：正确

第4题：

金融机构应当保存的客户身份资料包括记载客户身份信息、资料及反映金融机构开展客户身份识别工作的各种记录和资料。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：正确

第5题：

金融机构()保存的客户身份资料包括记载客户身份信息、资料以及反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料。

A、应当

B、应该

C、应将

D、应能


参考答案：A

第6题：

以下说法正确的是()

A.银行应当保存的客户身份资料包括记载客户身份的各类信息、资料以及反映银行开展客户身份识别工作的各种记录和资料

B.同一介质上保存有不同保存期限客户身份资料或记录的，应按最短期限保存

C.银行未按规定保存客户身份资料和交易记录，情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款

D.银行未按规定保存客户身份资料和交易记录的致使洗钱后果发生且情节特别严重的，可被责令停业整顿或吊销经营许可证。


参考答案：ACD

第7题：

下列哪些属于客户身份识别中所称的客户身份资料()

A.客户身份信息

B.客户身份资料

C.反应金融机构开展客户身份识别的各种记录和资料

D.客户交易记录


参考答案：ABC

第8题：

客户身份资料不包括：

A.客户身份信息

B.客户身份资料

C.反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料

D.客户账户记录


参考答案：D

第9题：

《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中规定金融机构应保存客户身份资料和交易记录的期限是多少?


答案：(1)客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年。(2)交易记录，自交易记账当年计起至少保存5年。

第10题：

客户身份资料包括记载客户身份信息、资料以及反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料。

此题为判断题(对，错)。


正确答案：√

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