银行柜员考试
运行监控人员应根据监控项目的风险控制要求，审核业务处理的（）A、真实性B、准确性C、完整性D、审批的有效性E、交易结果与传票以及业务资料的一致性
题目
运行监控人员应根据监控项目的风险控制要求，审核业务处理的（）
- A、真实性
- B、准确性
- C、完整性
- D、审批的有效性
- E、交易结果与传票以及业务资料的一致性
参考答案和解析
正确答案:A,B,C,D,E
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相似问题和答案
第1题：
下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有（ ）。
Ⅰ．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动
Ⅱ．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务
Ⅲ．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
Ⅳ．风险监控人员可以承担客户资金存管业务
Ⅰ．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动
Ⅱ．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务
Ⅲ．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
Ⅳ．风险监控人员可以承担客户资金存管业务
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
答案：A
解析：
从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动；营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务；技术人员不得承担风险监控及合规管理职责。
第2题：
证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正处理机制，由（）根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施。
- A、风险监控部门
- B、风险控制委员会
- C、证券自营部门
- D、稽核部门
正确答案:A
第3题：
下列不属于自营业务的内部控制内容的是（ ）。
A.通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制
B.审计部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告
C.建立健全自营业务风险监控缺陷的糾正与处理机制
D.建立完备的业绩考核和激励制度
A.通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制
B.审计部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告
C.建立健全自营业务风险监控缺陷的糾正与处理机制
D.建立完备的业绩考核和激励制度
答案：B
解析：
B选项应为稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核、出具稽核报告。
第4题：
合规与风险管理部内设经纪业务风险监控岗，主要履行以下风险监控工作职责（）。
- A、实时预警监控
- B、事后对比分析
- C、风险跟踪处理
- D、编制监控报告
正确答案:A,B,C,D
第5题：
后台集中监控方式中，“人工审核”是指按交易处理中心系统预先设置的监控条件，形成监控工作任务。后台集中监控人员通过系统获取任务进行当日准实时审核监控或次日抽查审核监控。
正确答案:错误
第6题：
下面哪一项最准确地表明了在新的企业风险管理计划中风险要素实施的顺序？（）
- A、控制风险、设定风险管理战略和目标、监控风险
- B、沟通和监控风险、识别风险、处理风险
- C、评估风险、控制风险、处理风险
- D、设定风险管理战略和目标、识别风险、评估风险
正确答案:D
第7题：
证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员（）。 Ⅰ.保密意识 Ⅱ.合规操作意识 Ⅲ.风险控制意识 Ⅳ.风险杜绝意识
- A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
- B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
- C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
- D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案:A
第8题：
证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制，由（ ）根据自营业务风险监控的检査情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施。
A.董事会 B.风险控制委员会
C.风险监控部门 D.证券自营部门
A.董事会 B.风险控制委员会
C.风险监控部门 D.证券自营部门
答案：C
解析：
证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制。由风险监控部门根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施，并对落实情况进行跟踪检査。
第9题：
系统提示的实时风险监控联动现场预警信息，作为提醒网点人员在柜面或智能终端业务处理操作中控制业务风险的参考，经办人员应根据系统预警信息，审慎确认客户意愿，仔细审核客户身份，客户资料真实性。
正确答案:正确
第10题：
信用风险报告系统风险信息处理流程为（）
- A、风险监控→风险报告→风险分级审核→风险处置
- B、风险监测→风险分析→风险报告→风险分级审核
- C、风险报告→风险分析→风险分级审核→风险处置
- D、风险报告→风险分级审核→风险监控→风险处置
正确答案:D