证券市场法律法规

多选题合规与风险管理部内设经纪业务风险监控岗，主要履行以下风险监控工作职责（）。A实时预警监控B事后对比分析C风险跟踪处理D编制监控报告

题目
多选题
合规与风险管理部内设经纪业务风险监控岗，主要履行以下风险监控工作职责（）。
A

实时预警监控

B

事后对比分析

C

风险跟踪处理

D

编制监控报告

参考答案和解析
正确答案： C,D
解析： 暂无解析
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第1题：

证券经纪业务的风险主要包括()。

A:合规风险
B:管理风险
C:政策风险
D:技术风险

答案：A,B,D
解析：
证券经纪业务稳定，不受政策影响。

第2题：

以下关于营销人员与技术人员的哪些说法是正确的（）

  • A、营销人员可以从事客户回访的工作
  • B、从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动
  • C、营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务
  • D、技术人员不得承担风险监控及合规管理职责

正确答案:B,C,D

第3题：

合规与风险控制部的职责不包括()

A.风险的日常管理

B.识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险

C.向高级管理层和董事会提出合规建议和报告

D.定期对本部门的合规风险进行评估


答案：D

解析：D项为各业务部门的职责。

 

第4题：

证券经纪业务风险主要包括（）。

  • A、合规风险
  • B、管理风险
  • C、政策风险
  • D、技术风险

正确答案:A,B,D

第5题：

下列合规风险管理流程正确的是（）。

  • A、合规风险的评估、识别、测试、应对、监控以及合规风险报告
  • B、合规风险的识别、评估、测试、应对、监控以及合规风险报告
  • C、合规风险的识别、测试、评估、应对、监控以及合规风险报告
  • D、合规风险的识别、评估、应对、测试、监控以及合规风险报告

正确答案:B

第6题：

下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有（ ）。
Ⅰ．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动
Ⅱ．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务
Ⅲ．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
Ⅳ．风险监控人员可以承担客户资金存管业务

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ

答案：A
解析：
从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动；营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务；技术人员不得承担风险监控及合规管理职责。

第7题：

证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度，做到（）。

  • A、从事风险监控、合规管理的人员不得从事营销业务活动
  • B、营销人员负责经办客户账户及客户资金存管业务
  • C、技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
  • D、技术人员可以从事营销业务活动

正确答案:A,C

第8题：

主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险，并向高级管理层和董事会提出合规建议和报告的是( )。

A.合规与风险控制部

B.督察长

C.合规与风险管理委员会

D.监事会


正确答案：A
解析：合规与风险控制部，主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险，并向高级管理层和董事会提出合规建议和报告的部门

第9题：

关于证券经纪业务人员的下列说法正确的有（）。

  • A、从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动
  • B、营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务
  • C、技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
  • D、与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制

正确答案:A,B,C,D

第10题：

（）为合规风险的日常管理部门，主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险，并向高级管理层和董事会提出合规建议和报告。

  • A、监事会
  • B、督察长
  • C、合规与风险管理委员会
  • D、合规与风险控制部

正确答案:D

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