保存记录制度要求各机构必须按规定在一定期限内保存客户的账户资料和交易记录,即账户资料,自销户之日起至少10年;交易记录,自记账之日起至少()年,以便对可疑交易进行长时间监控。
第1题:
《反洗钱规定》要求金融机构在一定期限内保存客户的账户资料,账户资料主要包括:()。
A、个人客户的姓名或名称
B、身份证号码
C、住所
D、爱好
第2题:
客户身份资料和交易记录保存制度应符合几项要求?
第3题:
A、金融机构要保存客观的客户身份资料和交易记录
B、金融机构要保存客户身份识别、异常交易分析等反洗工作的主管记录和资料
C、金融机构实现相关资料的纸质化保存即可
D、金融机构应对相关资料数据进行有效的规化管理
第4题:
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,金融机构及其分支机构应对客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存工作作出统一要求。
此题为判断题(对,错)。
第5题:
第6题:
金融机构客户身份资料与交易记录保存制度主要是指金融机构应当建立健全客户资料与交易记录保存制度,妥善保管客户身份资料、交易记录等文件资料和数据,便于反洗钱调查、侦查和监督管理,不得修改客户资料。()
第7题:
第8题:
客户身份资料和交易记录保存制度应符合()要求
A.保存的客户身份资料和交易记录应当真实、完善;
B.保存客户身份资料和交易记录应当符合保密和安全的有关规定;
C.保存的客户身份资料应当反映客户身份识别的过程和结果,保存的客户交易资料应当足以再现该笔交易的完整过程;
D.有权机关依法可以查阅、复制、封存或使用客户身份资料和交易记录。
第9题:
第10题:
按照客户身份资料和交易记录保存制度要求,客户身份资料发生变更的,金融机构应当及时更新客户身份资料。()
此题为判断题(对,错)。