银行柜员考试
A类企业存在下列哪些情况，外汇局将向其发送《风险提示函》，并要求其在10个工作日内说明情况？（）A、资金流与货物流严重不匹配B、转口贸易收支规模较大且增长较快C、远期贸易融资规模较大且比例偏高D、具有跨境融资套利交易典型特征
题目
A类企业存在下列哪些情况，外汇局将向其发送《风险提示函》，并要求其在10个工作日内说明情况？（）
- A、资金流与货物流严重不匹配
- B、转口贸易收支规模较大且增长较快
- C、远期贸易融资规模较大且比例偏高
- D、具有跨境融资套利交易典型特征
相似问题和答案
第1题：
金融风险提示的方式包括：()
A.金融风险提示函
B.金融风险情况通报
C.约见谈话
第2题：
B.谈话提醒
C.发布风险提示函
D.向市场发布持仓量信息
第3题：
期货交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求（ ）等措施，以警示和化解风险。
A．会员报告情况
B．客户报告情况
C．谈话提醒
D．发布风险提示函
第4题：
存在下列情况之一的企业，外汇局可将其列为C类企业（）。
- A、最近12个月内严重违反外汇局管理规定受到外汇局处罚或被司法机关立案调查
- B、阻挠或拒不接受外汇局现场核查，或向外汇局提供虚假资料
- C、因存在与外汇管理相关的严重违规行为被国家相关主管部门处罚
- D、外汇局实施现场核查时，未按规定的时间和方式向外汇局报告或提供资料
正确答案:A,B,C
第5题：
《货物贸易外汇管理指引实施细则》（汇发【2012】38号）规定，对存在下列（）情况的企业，外汇局可将其列为B类企业。
- A、最近12个月内因严重违反外汇管理规定受到外汇局处罚或被司法机关立案调查
- B、阻挠或拒不接受外汇局现场核查，或向外汇局提供虚假资料
- C、未按规定履行报告义务
- D、因存在与外汇管理相关的严重违规行为被国家相关主管部门处罚
正确答案:C
第6题：
唁电(函)按照其发送者的情况可以分成几类?
2)个人名义致逝者单位及亲属的唁电。
3)国家领导人致逝者亲属的唁电。
4)民间常用的简明唁电。
第7题：
外汇局根据现场核查和企业遵守外汇管理规定等情况，将企业分为ABC三类，每类企业在办理业务时有何不同（）。
- A、三类企业均会一定限制
- B、A类企业正常办理业务
- C、B类企业需要进行电子数据核查
- D、C企业需凭外汇局“登记表”办理业务
正确答案:B,C,D
第8题：
在评估P公司应收账款项目存在重大的错报风险后，注册会计师H正在针对该项目的重大错报风险设计进一步审计程序。为使函证程序具有不可预见性，H拟对函证程序采取以下措施。其中，你认可的是( )。
A．向重要的客户寄发消极式询证函
B．向余额很小、甚至为零的客户寄发积极式询证函
C．要求债务人证实其截至当年12月31日的欠款金额
D．要求P公司财务人员代收询证函并交给会计师事务所
解析：A、D均缺少应有的谨慎，且不符合审计准则的要求；C属于常规程序，并不具有不可预见性。
第9题：
《货物贸易外汇管理指引实施细则》（汇发【2012】38号）规定，B类企业在分类监管有限期届满经外汇局综合评估，相关情况仍符合列入B类企业标准，外汇局可将其列为C类企业。
正确答案:正确
第10题：
外汇局根据现场核查结果，结合企业遵守外汇管理规定等情况，将企业分成（）。
- A、C类
- B、D类
- C、E类
- D、B类
- E、A类
正确答案:A,D,E