银行合规考试

下列事项不属于合规部门职能的是（）。A、对各部门制定的规章制度和操作流程的合规性进行审查B、进行合规培训C、就合规工作问题与监管部门进行沟通D、对全行经营管理活动及各项业务执行情况进行事中、事后的审计监督

题目

下列事项不属于合规部门职能的是（）。

  • A、对各部门制定的规章制度和操作流程的合规性进行审查
  • B、进行合规培训
  • C、就合规工作问题与监管部门进行沟通
  • D、对全行经营管理活动及各项业务执行情况进行事中、事后的审计监督
参考答案和解析
正确答案:D
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第1题：

下列不属于合规管理部门职责范围的是()。

A.合规监测

B.合规培训

C.合规政策的制定

D.合规管理计划的制定与执行


正确答案：C

第2题：

合规管理部门是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位。( )


答案：对
解析：
《商业银行合规风险管理指引》第三条规定，“本指引所称合规管理部门，是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位。”

第3题：

下列关于董事会应当履行的合规职责的说法，错误的是( )。

A.审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估

B.决定公司合规管理部门的设置及其职能

C.根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项

D.制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试与教育等


【答案】D
【解析】选项D为合规管理部门应履行的基本职责。

第4题：

下列关于合规部门的理解中，正确的是（）

  • A、合规部门应考虑各种量化合规风险的方法（例如，应用评价指标等），并运用这些计量方法加强合规风险的评估。评价指标可借助技术工具，通过收集或筛选可能预示潜在合规问题的数据
  • B、合规部门的工作范围和广度应受到内部审计部门的定期复查
  • C、无论采取何种组织架构组建合规部门，公司必须在书面文件中清楚界定合规部门的报告路径和职能，包括区分合规部门的职能和各级管理人员的监督职能，以及区分合规部门和其他控制部门的职能
  • D、对于合规部门人员同时担任法律顾问职务的公司而言，界定和保持适当的职能尤其重要。承担合规职能的律师在执行法律顾问职务提供法律咨询的时候，必须向其他员工表明其角色

正确答案:A,B,C,D

第5题：

关于合规管理部门与内部审计部门的关系，下列选项中说法错误的是（）。

A.合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价
B.内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计
C.内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人
D.商业银行合规管理职能应与内部审计职能不是分离的

答案：D
解析：
商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离，合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价。

第6题：

合规管理部门，是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位。

判断对错


参考答案：(√)

第7题：

按照《商业银行合规风险管理指引》要求，不属于对合规管理职能的有关事项作出的规定的是（）。

A.合规部门的功能和职责
B.合规管理部门的权限
C.设立合规部门的目标
D.合规负责人的合规管理职责

答案：C
解析：
C不属于合规管理职能的有关事项作出的规定。
考点
合规管理概述

第8题：

按照《商业银行合规风险管理指引》,商业银行的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,并对合规管理职能的有关事项做出规定,至少应包括()。

A、合规管理部门的功能和职责

B、合规管理部门的权限

C、合规负责人的合规管理职责

D、设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则


答案：ABCD

第9题：

下列说法错误的是（）。

  • A、商业银行应建立合规管理部门与风险管理部门在合规管理方面的协作机制
  • B、商业银行合规管理职能应与内部审计职能相结合
  • C、合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价
  • D、内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计

正确答案:B

第10题：

基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，至少应包括（）。 Ⅰ.合规管理部门的功能和职责 Ⅱ.合规管理部门的权限 Ⅲ.合规负责人的合规管理职责 Ⅳ.合规部门的人员配置

  • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

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