银行合规考试
内部交易不包括（）A、有形资产交易B、无形资产交易C、人员往来D、资金与劳务提供
题目
内部交易不包括（）
- A、有形资产交易
- B、无形资产交易
- C、人员往来
- D、资金与劳务提供
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相似问题和答案
第1题：
证券交易的制度防范措施不包括（ ）。
A．全额交易结算资金制度
B．风险准备金制度
C．坏账准备制度
D．内部监察制度
正确答案：D
第2题：
证券公司自营业务的内部控制重点防范的风险不包括（ ）。
A.规模失控、决策失误 B.变相自营、账外自营
C.操纵市场、内幕交易 D.信用交易
A.规模失控、决策失误 B.变相自营、账外自营
C.操纵市场、内幕交易 D.信用交易
答案：D
解析：
证券公司自营业务的内部控制主要是应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密等的管理。重点防范规模失控、决策失误、 超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。
第3题：
证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险不包括( )。
A．规模失控、决策失误
B．变相自营、账外自营
C．操纵市场、内幕交易
D．信用交易
正确答案：D
15.D【解析】证券公司自营业务的内部控制主要是应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密等的管理，重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等风险。
15.D【解析】证券公司自营业务的内部控制主要是应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密等的管理，重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等风险。
第4题：
转型后会计核算的提升不包括（）。
- A、利息按月计提
- B、交易核算分离
- C、大部分交易实时逐笔实时进行计税分离
- D、将使用频率较高的内部账户交易封装，不再使用7022记账。
正确答案:A
第5题：
针对资金交易业务操作风险，风险控制措施不包括（ ）。
A.树立全面风险管理理念
B.实行个人信贷业务集约化管理
C.完善资金营运内部控制
D.建立资金交易风险和市值的内部报告制度
B.实行个人信贷业务集约化管理
C.完善资金营运内部控制
D.建立资金交易风险和市值的内部报告制度
答案：B
解析：
B项属于针对个人信贷业务操作风险的风险控制措施。
第6题：
金融租赁公司内部失控的表现不包括（ ）。
A.超过风险限额而未经察觉
B.越权交易
C.交易对手违约
D.后台部门欺诈
B.越权交易
C.交易对手违约
D.后台部门欺诈
答案：C
解析：
交易对手违约属于信用风险，金融租赁公司内部失控属于操作风险。
第7题：
商业银行开办衍生产品交易业务，应当根据“制度先行”的原则，制定内部管理规章制度，不包括( )。
A.交易品种及其风险控制制度
B.风险管理制度和内部控制制度
C.衍生产品交易的风险模型指标及量化管理指标
D.交易员守则
B.风险管理制度和内部控制制度
C.衍生产品交易的风险模型指标及量化管理指标
D.交易员守则
答案：B
解析：
商业银行开办衍生产品交易业务，应当根据“制度先行”的原则，制定内部管理规章制度，且至少包括以下内容： (1)衍生产品交易业务的指导原则、业务操作规程(业务操作规程应当体现交易前台、中台与后台分离的原则)和针对突发事件的应急计划；(2)新业务、新产品审批制度及流程；(3)交易品种及其风险控制制度；(4)衍生产品交易的风险模型指标及量化管理指标；(5)风险管理制度和内部审计制度；(6)衍生产品交易业务研究与开发的管理制度及后评价制度；(7)交易员守则；(8)交易主管人员岗位责任制度，对各级主管人员与交易员的问责制度和激励约束机制；(9)对前台、中台、后台主管人员及工作人员的培训计划。
第8题：
根据相关要求，证券交易的风险检查不包括（ ）。
A．实时监控
B．事后监察
C．内部监察
D．事先预警
正确答案：C
第9题：
下列关于证券公司柜台市场交易管理制度应作出明确规定的内容，不包括（ ）。
A.交易的决策与执行
B.与交易有关的登记结算
C.交易产品风险等级的内部审查
D.交易产品和投资者的选择
B.与交易有关的登记结算
C.交易产品风险等级的内部审查
D.交易产品和投资者的选择
答案：C
解析：
证券公司进行柜台交易，应当建立柜台交易管理制度，对交易产品和投资者的选择、交易的决策与执行、与交易有关的登记结算、交易的记录与信息披露等事项作出明确规定。
第10题：
合并抵销分录可分为三类，不包括（）。
- A、内部股权投资的抵销
- B、内部费用的抵销
- C、内部债权债务的抵销
- D、内部交易的抵销
正确答案:B