根据《中国银行合规工作管理办法（试行）》的规定，业务部门在开发新产品时（）。A、必要时咨询法律与合规部门B、必须获得法律与合规部门的意见C、毋需征询法律与合规部门的意见D、根据领导的意见决定是否征询法律与合规部门的意见

第1题：

关于制度审查正确的有（）

• A、两个以上部门共同起草的，在提交法律与合规部门审核时只需其中任一部门的主要负责人签署即可
• B、法律与合规部门审查后应出具书面审查意见，制度主办部门应根据法律与合规部门的审查意见进行修改
• C、法律与合规部门根据职责或权限制定的制度，在完成制度起草、制度会商后报办公综合部门形成报批的制度草案及起草说明
• D、经法律与合规部门审查，制度主办部门应根据审查意见修改形成报批的制度草案及起草说明

第2题：

以下关于内控检查计划备案的描述，正确的是（）

• A、检查主办部门应于每年12月31日前，将次年检查计划报送同级法律与合规职能部门备案
• B、检查主办部门制定临时检查计划，要向同级法律与合规部门进行备案
• C、分行法律与合规职能部门应于每年年初10个工作日内将辖内检查计划向总行法律与合规部备案
• D、分行法律与合规职能部门应于每月月初5个工作日内将辖内临时性检查计划向总行法律与合规部备案

第3题：

下级分行总经理对本行法律与合规部门或合规员呈报给上级法律与合规部门的报告持有异议，但法律与合规部门或合规员仍认为应该向上级分行法律与合规部门汇报时，其有权直接将有关报告呈送上级直至总行法律与合规部，并说明具体理由。这一规定体现了合规工作的（）。

• A、A预警性
• B、B稳定性
• C、C建设性
• D、D独立性

第4题：

法律性文件使用部门应将法律性文件交（）部门进行审查。

• A、法律合规部门
• B、风险合规部门
• C、未设法律职能部门或岗位，报上级法律合规部门
• D、办公室

第5题：

合规管理部门与其他部门的关系表述正确的是（）

• A、合规部门主要负责对业务部门的合规管理情况进行检查和监督，不负责提供合规咨询、审核和帮助
• B、风险管理部的各项活动也必须受到合规性监督，同时风险管理部的监测、检查等活动又为合规部门提供监管线索
• C、合规管理部门只能接受审计部门的监督，无权提出意见和建议
• D、合规管理部门在应对外部监管部门时，为保护分行利益可不如实报告有关情况

第6题：

法律合规部发挥合规管理专业职能，（）。

• A、负责对经纪业务管理制度、业务流程、协议文本等的合法合规性审核
• B、通过多种途径对业务潜在风险进行监控和提醒
• C、为经纪业务部门对分支机构的合规检查和培训提供专业支持，为经纪业务部门提供合规开展业务的建设性意见、建议和咨询服务
• D、提供法律支持服务，协助经纪业务部门并指导分支机构开展反洗钱工作等
• E、为经纪业务制度合规性负责

第7题：

下列有关合规管理部门与业务部门关系表述不正确的是（）。

• A、合规管理部门应当为业务部门提供合规咨询、提示、审核、培训，督促业务部门管理合规风险。
• B、合规管理部门应当为业务部门的业务发展、产品创新、业务示范文本的编制、产品宣传提供合规支持。
• C、业务部门应对合规管理部门履职的有效性、公正性、客观性定期进行评价，提出相关意见建议。
• D、业务部门向合规管理部门提供相应的合规信息，报告合规风险情况，配合开展对合规风险的识别、评估、监测、报告等

第8题：

合同主办部门在签订合同之前，涉及对广发银行标准合同或示范合同修改的以及使用其他合同的，应（）

• A、报总行法律与合规部审核
• B、报分行法律合规部门审核即可
• C、报对应的同级别法律合规部门审核即可
• D、按《广发银行股份有限公司合同管理办法》要求向总行或分行法律合规部门报审合同文本

第9题：

民生银行（）有向法律合规部门（包括总行法律与合规事务部、分行法律合规部、兼职合规经理）报告合规风险的权利。

• A、所有单位和员工
• B、高层
• C、部门总经理以上级别员工
• D、六级（含六级）以上员工

第10题：

关于规章制度合规性审查等相关工作，下列表述错误的是（）。

• A、未经合规性审查的规章制度不能发布实施
• B、只需审查规章制度是否符合国家的法律和政策
• C、保证规章制度的合规性是合规部门和业务部门共同的责任
• D、法律与合规部门有权对本行各部门规章制度和操作流程的合规性、充分性和完善性进行监督