银行合规考试
员工的违规问责信息应当录入到合规内控与操作风险管理系统的哪个模块（）A、内控评价模块B、内控检查模块C、内控监督模块D、员工合规档案管理模块
题目
员工的违规问责信息应当录入到合规内控与操作风险管理系统的哪个模块（）
- A、内控评价模块
- B、内控检查模块
- C、内控监督模块
- D、员工合规档案管理模块
参考答案和解析
正确答案:D
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第1题：
合规管理的基本机制包括( )。
A.合规绩效考核机制
B.合规内控机制
C.诚信举报机制
D.合规培训与教育制度
E.合规问责机制
B.合规内控机制
C.诚信举报机制
D.合规培训与教育制度
E.合规问责机制
答案：A,C,D,E
解析：
合规管理的基本机制包括合规绩效考核机制和合规问责机制、诚信举报机制、合规培训与教育制度。
第2题：
合规内控与操作风险管理系统中的操作风险管理模块包括（）
- A、流程梳理
- B、风险与控制识别评估
- C、关健指标
- D、风险事件管理
正确答案:A,B,C,D
第3题：
下列关于合规风险监测与报告，说法错误的是()
A.应当综合运用行内各种信息系统实施合规风险监测报告工作
B.商业银行合规监测与报告需要董事会、管理层到各级机构、部门及全体员工的共同参与
C.合规风险监测报告工作由内控合规部门独立开展
D.合规风险监测与报告是商业银行重要的风险管理活动
正确答案：C
第4题：
在合规内控与操作风险管理系统的检查发现问题模块中，下列哪一项需要手工录入（）
- A、问题编号
- B、发现问题间隔天数
- C、录入人所在部门
- D、问题涉及笔数
正确答案:D
第5题：
根据《兴业银行员工合规档案管理办法》，以下属于员工合规档案信息的是（）
- A、员工合规嘉奖信息
- B、员工问责信息
- C、员工违规积分信息
- D、诚信举报信息
正确答案:A,B,C,D
第6题：
证券公司应当建立（），对在经营管理及执业过程中违反法律、法规和准则的责任人或责任单位进行合规问责，并与绩效考核和薪酬发放相挂钩。
- A、相应的管理体制
- B、合规内控制度
- C、合规问责机制
正确答案:C
第7题：
以下哪些模块包括在兴业银行合规内控与操作风险管理系统中（）
- A、制度管理
- B、法律法规库
- C、信贷管理
- D、操作风险管理
- E、内控检查管理
- F、员工合规档案管理
正确答案:A,B,D,E,F
第8题：
科学合理的合规管理绩效考核、严格及时的违规问责，有助于提升合规风险管理的独立性和有效性。( )
答案：对
解析：
科学合理的合规管理绩效考核、严格及时的违规问责，有助于提升合规风险管理的独立性和有效性。
第9题：
在合规内控与操作风险管理系统的违规积分认定模块中，违规积分状态不包括（）
- A、积分废止
- B、待认定
- C、待审核
- D、免于积分
正确答案:A
第10题：
内控合规主任存在以下哪些情况，（），将按照《平安银行员工违规违纪行为亮牌问责处罚办法》及银行其他规章制度处罚，同时调离内控合规主任岗位，且不得再次履职内控合规主任岗位。
- A、年度的考核排名在C-及以下
- B、未履行风险管理职责，发生重大案件及恶劣风险事件
- C、发生二类差错
- D、协助客户或勾结员工以虚假或欺骗手段进行业务操作及授权行为
正确答案:B,D