兴业银行合规考试
多选题分行通过内控检查发现并认定有员工存在违规行为，后由于该违规行为较为严重，分行对其发起违规问责认定，对其开除处理。对于此种情况，分行应当如何通过合规内控与操作风险管理系统记录员工合规档案信息（）A员工已被开除，无需再记录员工合规档案B检查发现问题后应当根据问题情况，及时通过“违规积分认定”功能模块发起员工违规积分认定C员工被发起问责后，应及时将问责情况记录“违规问责信息”模块D检查发现问题后应当根据问题情况，及时通过“违规积分认定”功能模块发起员工违规积分认定，在员工开除处理后将该员工信息及时从合规内
题目
多选题
分行通过内控检查发现并认定有员工存在违规行为，后由于该违规行为较为严重，分行对其发起违规问责认定，对其开除处理。对于此种情况，分行应当如何通过合规内控与操作风险管理系统记录员工合规档案信息（）
A
员工已被开除，无需再记录员工合规档案
B
检查发现问题后应当根据问题情况，及时通过“违规积分认定”功能模块发起员工违规积分认定
C
员工被发起问责后，应及时将问责情况记录“违规问责信息”模块
D
检查发现问题后应当根据问题情况，及时通过“违规积分认定”功能模块发起员工违规积分认定，在员工开除处理后将该员工信息及时从合规内控与操作风险管理系统中删除
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相似问题和答案
第1题：
根据中国民生银行员工违规违纪行为处分办法，对事业部分部员工的违规违纪行为，落地分行可以向（）提出书面问责建议。
- A、总行问责委员会
- B、分行问责委员会
- C、事业部问责委员会
- D、纪检监察部门
正确答案:C
第2题：
通过积分管理（）在全行营造良好的合规文化氛围。
- A、明确合规管理重点
- B、加强员工警示教
- C、倡导合规操作
- D、抵制违规行为
正确答案:A,B,C,D
第3题：
农发行员工的一般违规问题问责处理应计入员工档案管理。()
此题为判断题(对，错)。
参考答案：错误
第4题：
按照员工违规行为和违规积分管理的有关规定，应建立员工（），并跟踪、督促违规问题的整改，评价整改成效。
- A、违规积分台账
- B、人事档案
- C、整改台帐
- D、违规问题库
正确答案:A
第5题：
《交通银行员工违规行为处理办法》规定，（）应当从重或者加重处理。
- A、自查发现问题并及时予以纠正的
- B、经办人员经抵制无效被迫实施违规行为
- C、检举他人违规行为，经查证情况属实
- D、实施违规行为后逃匿
正确答案:D
第6题：
根据《兴业银行员工合规档案管理办法》，以下属于员工合规档案信息的是（）
- A、员工合规嘉奖信息
- B、员工问责信息
- C、员工违规积分信息
- D、诚信举报信息
正确答案:A,B,C,D
第7题：
在合规内控与操作风险管理系统的违规积分认定模块中，违规积分状态不包括（）
- A、积分废止
- B、待认定
- C、待审核
- D、免于积分
正确答案:A
第8题：
要严肃行规，以《员工违规处理办法》为准绳，严格掌握执规尺度，加强对违规失职行为的问责，解决以积分、经济处罚代替政纪处理，（）的问题。
- A、偏松偏软
- B、以处理直接经办人代替追究领导责任
- C、暂存了结
- D、一般问题代替严重问题
正确答案:B
第9题：
根据中国民生银行员工违规违纪行为处分办法，审计、法律合规、资产监控等具有检查、管理、监督职能的部门或业务管理部门在监督、检查过程中发现的违规违纪行为，应当在（）个工作日内向问责委员会提出问责建议。
- A、10
- B、25
- C、20
- D、30
正确答案:A
第10题：
内控合规主任存在以下哪些情况，（），将按照《平安银行员工违规违纪行为亮牌问责处罚办法》及银行其他规章制度处罚，同时调离内控合规主任岗位，且不得再次履职内控合规主任岗位。
- A、年度的考核排名在C-及以下
- B、未履行风险管理职责，发生重大案件及恶劣风险事件
- C、发生二类差错
- D、协助客户或勾结员工以虚假或欺骗手段进行业务操作及授权行为
正确答案:B,D