银行合规考试
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相似问题和答案
第1题：
办理中国银行邮政储蓄卡的卡取款业务的柜员的工作流程是什么？
（1）接收客户绿卡（本、异地取款5万元（含）以上提供实名证件，填写取款凭单，代理需同时提交代理人实名证件）。
（2）做卡取款操作：刷卡/芯片读入卡号，客户输入卡密码，按要求录入各数据，确认发送。
（3）浏览回显，打印取款凭单（异地需打印手续费收据）。
（4）取款凭单（收据）上加盖规定章戳。
（5）配点现金。
（6）取款凭单交用户确认签字。
（7）回单（手续费收据一联）、储蓄卡、现金（证件）交客户。
（8）（手续费收据）取款凭单留待日终处理。
略
第2题：
万吨列车操纵十个“严禁”的内容是什么？
正确答案: 1、严禁低速缓解
2、严禁大劈叉撂闸
3、严禁不当非常制动
4、严禁没有动力制动缓解列车
5、严禁同步故障长大下坡道维持运行
6、严禁单元万吨追加减压停车
7、严禁没排完风缓解列车
8、严禁偷风操作
9、严禁操纵不当低速放风
10、严禁从控机车监控装置处理不当降级放风
第3题：
按照《河南银行业金融机构从业人员三十个严禁》规定,严禁()柜员卡、授权卡、密码。
A、复制
B、盗用
C、超权限持有
D、以上选项都包括
答案：D
第4题：
《营业机构负责人十个严禁》规定，严禁用个人账户为客户（）资金；
- A、转借
- B、划转
- C、过渡
- D、归集
正确答案:C,D
第5题：
严禁营业网点（）为操作自助机具或保管现金、财物等。
- A、保安
- B、凭证管理员
- C、储蓄柜员
- D、前台柜员
正确答案:A
第6题：
简述关于营业柜员的十个严禁。
正确答案: 一、严禁复制、共用、超权限持有柜员卡∕授权卡∕密码，或持有非本人操作员卡和密码；
二、严禁在未签退系统、未妥善保管好柜员卡∕授权卡∕密码、个人名章、业务印章、现金、有价单证、重要空白凭证等物品情况下离柜∕岗（在营业场所内并且在本人视线范围内除外）；
三、严禁未履行交接手续，将本人保管的业务印章、有价单证、重要空白凭证等重要物品交给他人使用；四、严禁利用客户账户过渡本人资金，或通过本人、他人账户过渡银行、客户资金；
五、严禁办理本人业务和将非工作用包带入现金区；
六、严禁代客户购买重要空白凭证、网上银行设备、支付密码器、保管银行卡以及代客户签名、设置∕重置∕输入密码，办理电话银行业务；
七、严禁输入密码时不进行物理遮挡；
八、严禁借银行名义私自代客理财；
九、严禁私自泄露、修改客户信息；
十、严禁明知或应知是违规办理的业务不抵制、不报告。
第7题：
《营业机构负责人十个严禁》规定，严禁以任何形式组织或参与非法集资、（）活动。
- A、赌博
- B、吸毒
- C、民间融资
- D、银行借贷
正确答案:C
第8题：
金融系统领导干帮和员工“十个严禁”是什么？
正确答案：
金融系统领导干部和员工“十个严禁”是：
(1)严禁从事违规违法经营活动，或者授意、指使、纵容包庇其他人员从事违规违法经营活动．
(2)严禁为亲属、朋友等关系人违规办理贷款、投资、担保、融资、结算、提现等金融业务．
(3)严禁利用职权接受宴请、高档消费或收受贵重礼品、有价证券．
(4)严禁泄露、出卖金融、证券秘密．
(5)严禁滥定级别、乱提工资、乱发奖金和实物．
(6)严禁违反规定新建、扩建、购买办公楼，进行豪华装修．
(7)严禁利用节假日公费或关系户公款接待进行旅游度假，不准参加用公款支付的打高尔夫球等高消费娱乐活动．
(8)严禁以各种名义收受下属单位、个人或关系户赠送的慰问金、札金和各类红包，不准占用企业和下属单位的小轿车等交通工具．
(9)严禁利用干部提拔调动、职称评定、工作安排等机会收受有关人员钱物． (10)严禁个人经商办企业或伙同他人经商办企业．
金融系统领导干部和员工“十个严禁”是：
(1)严禁从事违规违法经营活动，或者授意、指使、纵容包庇其他人员从事违规违法经营活动．
(2)严禁为亲属、朋友等关系人违规办理贷款、投资、担保、融资、结算、提现等金融业务．
(3)严禁利用职权接受宴请、高档消费或收受贵重礼品、有价证券．
(4)严禁泄露、出卖金融、证券秘密．
(5)严禁滥定级别、乱提工资、乱发奖金和实物．
(6)严禁违反规定新建、扩建、购买办公楼，进行豪华装修．
(7)严禁利用节假日公费或关系户公款接待进行旅游度假，不准参加用公款支付的打高尔夫球等高消费娱乐活动．
(8)严禁以各种名义收受下属单位、个人或关系户赠送的慰问金、札金和各类红包，不准占用企业和下属单位的小轿车等交通工具．
(9)严禁利用干部提拔调动、职称评定、工作安排等机会收受有关人员钱物． (10)严禁个人经商办企业或伙同他人经商办企业．
第9题：
柜员自己给自己办业务违反了《中国邮政储蓄银行基层工作人员业务行为“五十个严禁”》和银监局规定的“二十条严禁”中均“严禁柜员当班期间为个人办理业务”的规定。在会计稽核系统中下发重大差错，并录入12分的积分处罚。
正确答案:正确
第10题：
《营业机构负责人十个严禁》第2条规定，严禁以任何形式组织或参与（）活动.
- A、违规担保
- B、非法集资
- C、民间融资
- D、银行借贷
正确答案:B,C