银行合规考试
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相似问题和答案
第1题：
合规经理实行派驻网点轮换制度，原则上一年轮换一次，轮换时应对合规经理进行审计。合规经理轮换后的三个月内原则上可回到原轮换前的机构任职。
正确答案:错误
第2题：
保险公司的资金运用必须稳健，遵循（）性原则。
- A、安全
- B、盈利
- C、稳定
- D、合规
正确答案:A
第3题：
债权转让应遵循的原则有哪些?()
A、依法合规原则
B、价值最大化原则
C、公开透明原则
D、竞争择优原则
答案：ABCD
解析：根据《广东省农村合作金融机构不良贷款债权转让操作指引》粤农信联发〔2013〕274)第三条规定，债权转让应遵循以下原则：依法合规原则;价值最大化原则;公开透明原则;竞争择优原则
解析：根据《广东省农村合作金融机构不良贷款债权转让操作指引》粤农信联发〔2013〕274)第三条规定，债权转让应遵循以下原则：依法合规原则;价值最大化原则;公开透明原则;竞争择优原则
第4题：
请列举与合规经理派驻制相关的工作制度（至少列举三个以上的制度）。
正确答案:①集中派驻制度②营业现场坐班制度③定期报告制度④轮换制度⑤重大业务事项即时报告制度⑥上岗培训、定期培训制度。
第5题：
合规经理派驻制相互制约原则：合规经理和网点负责人在内控上相互制约，合规经理履行工作职责时不受派驻网点负责人的干预。
正确答案:正确
第6题：
实施合规经理派驻制必须遵循“集中管理，（），相互制约，双线问责”四项原则。
- A、分级管理
- B、上下联动
- C、专岗专职
- D、持证上岗
正确答案:C
第7题：
由银行负责统一的专业指导，委派机构下设（），专职负责合规经理的日常管理。
- A、实时监控中心
- B、事后监督中心
- C、合规经理派驻中心
- D、清算中心
正确答案:C
第8题：
招商银行理财客户经理应严格遵循以下哪些理财服务基本原则()。
A.持证上岗
B.合规销售
C.为客户保密
D.保护弱势群体
本题答案：A, B, C, D
第9题：
合规经理在日常合规和业务授权管理中不受派驻网点负责人及任何其他人的干涉。
正确答案:正确
第10题：
招商银行理财客户经理应严格遵循以下哪些理财服务基本原则（）。
- A、持证上岗
- B、合规销售
- C、为客户保密
- D、保护弱势群体
正确答案:A,B,C,D