邮政银行柜员考试
多选题银行委派机构的合规主管职责主要包括（）A负责组织制定关于合规经理管理的各项实施细则及管理办法B负责组织合规经理的业务培训（包括上岗培训、后续培训等）、上岗资格考试等工作C负责合规经理的日常业务指导，协调解决合规经理各类业务问题D负责检查合规经理的内控执行情况，考核及评价合规经理的工作质量E负责制定所派驻合规经理的排班及轮换计划
题目
负责组织制定关于合规经理管理的各项实施细则及管理办法
负责组织合规经理的业务培训（包括上岗培训、后续培训等）、上岗资格考试等工作
负责合规经理的日常业务指导，协调解决合规经理各类业务问题
负责检查合规经理的内控执行情况，考核及评价合规经理的工作质量
负责制定所派驻合规经理的排班及轮换计划
相似问题和答案
第1题：
下面关于合规负责人和合规部门表述错误的是()。
A.合规负责人负责全面协调合规风险的识别和管理
B.合规负责人只需在特定事件出现时才向高管层提交合规风险评估报告
C.合规管理部门具体履行合规管理计划的制定与执行的职责
D.合规管理部门职责包括合规审核与合规培训等
第2题：
以下不属于董事会的合规职责的是（）。
- A、审议批准合规政策，监督实施，进行年度评估
- B、制定并执行风险为本的合规管理计划
- C、决定公司合规管理部门设置及职能
- D、根据总经理的提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬
正确答案:B
第3题：
根据《保险公司合规管理办法》，合规负责人不得兼管公司的( )等可能与合规管理存在职责冲突的部门，保险公司总经理兼任合规负责人的除外。
A、业务财务
B、组织人事
C、资金运用
D、内部审计部门
第4题：
在全面合规管理的工作中（）
- A、总行法律与合规部员工小王要协助高级管理层制定、有效推动和执行兴业银行的合规管理制度
- B、分行合规管理职能部门员工小范具体负责识别、评估、通报、监控并报告兴业银行合规风险
- C、分行负责人老范带头贯彻执行各项法律和规章制度，不搞违法违纪经营
- D、支行合规经理小汤负责支行日常合规管理工作
正确答案:A,B,C,D
第5题：
农村中小金融机构的合规经理对基层机构或部门负责人直接负责，其岗位职责可包括以下（）工作。
- A、基层机构规章制度执行
- B、法律风险控制
- C、合规监督检查
- D、合规培训
- E、咨询
正确答案:A,B,C,D,E
第6题：
（）是公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。
- A、合规经理
- B、合规部门经理
- C、合规总监
- D、合规董事
正确答案:C
第7题：
合规经理的工作职责包括合规性自查及违规事件处理，具体包括以下哪些工作（）
- A、负责定期对本部门进行合规性自查，报告并处理检查结果
- B、负责本部门违规事件的处理和报告
- C、负责督促本部门落实各类监管要求和整改意见
- D、负责本部门合规风险的咨询、培训和宣传工作
- E、负责通过流程合规管理体系平台向合规部门报告
正确答案:A,B,C,D,E
第8题：
（ ）是公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。 A．合规经理 B．合规部门经理 C．合规总监 D．合规董事
【考点】熟悉证券经纪业务的风险种类。见教材第四章第四节，P133。
第9题：
农村中小金融机构的合规工作报告包括《合规风险信息报告》、《合规风险评估报告》，其中《合规风险评估报告》包括以下（）内容。
- A、合规经理的任职要求
- B、违规事（案）件分析
- C、合规经理的工作职责
- D、不良贷款、计差错情况等
正确答案:B
第10题：
由银行负责统一的专业指导，委派机构下设（），专职负责合规经理的日常管理。
- A、实时监控中心
- B、事后监督中心
- C、合规经理派驻中心
- D、清算中心
正确答案:C