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()是内控合规工作第一责任人,派驻业务经理强制休假由()统一安排。A、业务经理B、机构负责人C、派驻机构D、委派机构

题目

()是内控合规工作第一责任人,派驻业务经理强制休假由()统一安排。

  • A、业务经理
  • B、机构负责人
  • C、派驻机构
  • D、委派机构
参考答案和解析
正确答案:B,D
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第1题:

分行运营管理部应建立内控合规主任顶岗队伍,负责网点内控合规主任在休假、培训、因公外出、节假日、周末授权的顶岗工作,顶岗队伍按照实际内控合规主任人员数量的()测算编制。

  • A、5%
  • B、10%
  • C、15%
  • D、20%

正确答案:C

第2题:

以下不属于业务经理职责范围的是()。

  • A、业务授权
  • B、内控监督
  • C、合规检查
  • D、业务营销

正确答案:D

第3题:

A网点内控合规主任因休假将自己保管的印章移交网点柜员,以下人员不可以负责监交的是:()

  • A、支行行长
  • B、厅堂主管
  • C、网点另一内控合规主任
  • D、由支行行长授权的另一柜员

正确答案:B

第4题:

总、分行内控合规预警委员会办公室设在法律合规部,由法律合规部负责人担任主任。委员会办公室负责内控合规预警委员会的日常工作,主要职责包括、()

  • A、负责内控合规预警委员会会议的组织、筹备工作
  • B、对收集到的内控合规预警信号进行初步筛选,对有效的内控合规预警信号提出相关解决方案后提交委员会讨论
  • C、整理内控合规预警委员会会议纪要,并跟踪和督促纪要的贯彻落实
  • D、内控合规预警委员会授权的其他职责

正确答案:A,B,C,D

第5题:

业务经理休假期间,应由()代为履行派驻业务经理职责。

  • A、机构负责人
  • B、业务经理代职人员
  • C、机构副职
  • D、业务经理管理员

正确答案:B

第6题:

下面关于合规经理工作职责叙述正确的是()

  • A、网点内控管理的“第一责任人”
  • B、主动接受网点负责人安排的工作
  • C、对本人权限范围内的业务进行把关审核
  • D、负责监督、检查派驻网点对各项业务规章、内部控制制度的执行情况。

正确答案:D

第7题:

派驻业务经理实行()例会制度,()委派机构应召集业务经理召开一次月度例会。业务经理汇报本人工作职责履行情况,反映派驻机构内控制度执行情况及存在的问题,提出相关改进意见,交流派驻管理工作经验。

  • A、月度;每月初
  • B、周;周初
  • C、每日;每日
  • D、每季;每季初

正确答案:A

第8题:

各级公司()是防范和处置非法集资工作的第一责任人

  • A、内控合规部门负责人
  • B、纪委书记
  • C、具体工作经办人
  • D、一把手

正确答案:D

第9题:

合规经理派驻制相互制约原则:合规经理和网点负责人在内控上相互制约,合规经理履行工作职责时不受派驻网点负责人的干预。


正确答案:正确

第10题:

销毁临柜业务印章须经分管行长、运营管理部门负责人审批,销毁时由()共同派人参加,核对无误后销毁。

  • A、运营管理部门
  • B、内控合规部门(或内控合规派驻机构)
  • C、安全保卫部门
  • D、个人金融部

正确答案:A,B,C

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