银行合规考试
网点负责人与合规经理对具体业务处理有不同意见时，应进行协商，协商不一致时，应（）。A、以网点负责人的意见为准B、以合规经理的意见为准C、提请上级机构主管部门裁定D、不进行处理
题目
网点负责人与合规经理对具体业务处理有不同意见时，应进行协商，协商不一致时，应（）。
- A、以网点负责人的意见为准
- B、以合规经理的意见为准
- C、提请上级机构主管部门裁定
- D、不进行处理
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第1题：
下面关于合规经理工作职责叙述正确的是（）
- A、网点内控管理的“第一责任人”
- B、主动接受网点负责人安排的工作
- C、对本人权限范围内的业务进行把关审核
- D、负责监督、检查派驻网点对各项业务规章、内部控制制度的执行情况。
正确答案:D
第2题：
（）对凭证销毁业务的真实性、完整性、合规性进行审查，并在“有价单证和重要空白凭证销毁清单”上签章。
- A、运营主管
- B、网点负责人
- C、客户经理
- D、柜员
正确答案:A
第3题：
营业网点若需要冲正隔日、隔年错账的,由()在特殊业务申请书上加具处理意见并签名后,通过特殊业务处理流程向作业中心申请冲正。
A、网点负责人和营业部经理
B、网点负责人
C、风险管理部经理和网点负责人
D、风险管理部经理和营业部经理
参考答案：D
第4题：
合规经理在日常合规和业务授权管理中不受派驻网点负责人及任何其他人的干涉。
正确答案:正确
第5题：
大堂经理初审每笔业务初审后由（）实时快速复核。
- A、仅网点柜员
- B、仅内控合规主任
- C、网点柜员或网点内控合规主任
正确答案:C
第6题：
营业网点（）负责业务的前端操作，对所受理业务的真实性、合规性和业务依据的完整性负责；
- A、经办人员
- B、网点负责人
- C、大堂值班经理
- D、远程授权人员
正确答案:A
第7题：
网点的业务公章由（）保管和使用。
- A、网点营业部经理
- B、网点内控合规主任
- C、网点营业部经理指定的授权柜员
- D、网点内控合规主任指定的柜员
正确答案:B
第8题：
业务经理与派驻机构负责人应保持经常性的沟通，若对具体业务处理有不同意见，经协商后仍不能达成一致，应（）裁定。
- A、提请分行业务条线
- B、及时提请委派机构
- C、根据派驻机构负责人的意见
- D、根据客户意见
正确答案:B
第9题：
合规经理派驻制相互制约原则：合规经理和网点负责人在内控上相互制约，合规经理履行工作职责时不受派驻网点负责人的干预。
正确答案:正确
第10题：
合规经理对派驻网点发生的（）的授权业务的准确性、真实性、合规性等方面进行审核，对所授权的每笔业务负责。
- A、所有
- B、柜面交易
- C、其权限范围内
- D、特殊交易
正确答案:C