银行合规考试
合规部门主要负责监控市联社业务和经营行为合法合规，对新业务的（）进行（）。A、管理制度研发调查B、风险控制制定协调C、合规风险分析论证D、研发拓展跟踪调查
题目
合规部门主要负责监控市联社业务和经营行为合法合规，对新业务的（）进行（）。
- A、管理制度研发调查
- B、风险控制制定协调
- C、合规风险分析论证
- D、研发拓展跟踪调查
参考答案和解析
相似问题和答案
第1题：
合规部门主要负责监控市联社业务和经营行为合法合规，对新业务的___进行___。
A.管理制度 研发调查
B.风险控制 制定协调
C.合规风险 分析论证
D.研发拓展 跟踪调查
第2题：
B.新业务方式的拓展所产生的合规风险
C.新客户关系的建立所产生的合规风险
D.客户关系的性质发生重大变化所产生的合规风险
E.程序操作失误所产生的合规风险
第3题：
合规管理部门应制定并执行()为本的合规管理计划。
A.合规
B.业务
C.风险
D.经营
第4题：
合规风险审核工作应遵循“依法合规、（）、客观独立、分工负责”的原则
- A、合规经营
- B、防范风险
- C、业务优先
- D、风险优先
正确答案:B
第5题：
法律合规部发挥合规管理专业职能，（）。
- A、负责对经纪业务管理制度、业务流程、协议文本等的合法合规性审核
- B、通过多种途径对业务潜在风险进行监控和提醒
- C、为经纪业务部门对分支机构的合规检查和培训提供专业支持，为经纪业务部门提供合规开展业务的建设性意见、建议和咨询服务
- D、提供法律支持服务，协助经纪业务部门并指导分支机构开展反洗钱工作等
- E、为经纪业务制度合规性负责
正确答案:A,B,C,D,E
第6题：
第7题：
合规管理部门应制定并执行（）为本的合规管理计划。
- A、合规
- B、业务
- C、风险
- D、经营
正确答案:C
第8题：
根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号),关于农业银行合规风险监测的职责分工，下列说法正确的是( )
A.总行内控与法律合规部负责组织、管理和评价全行合规风险监测报告工作，实施专项监测，分析合规风险状况，并向高级管理层提交全行合规风险评估报告
B.各级行内控合规部门负责组织、实施、管理和评价辖内合规风险监测报告工作
C.各级行内控合规部门负责按要求实施非现场定期监测，全面收集和定期报送辖内合规风险信息，并向本行管理层和上级行内控合规部门提交合规风险评估报告
D.总分行各主要业务部门负责分析评估本业务条线合规风险状况，收集合规风险信息并及时报送同级行内控合规部门
第9题：
反洗钱业务部门负责在研发创新新型金融产品和服务时，进行（），确保新产品、新业务满足反洗钱合规管理及风险控制要求。
- A、洗钱风险预估
- B、产品洗钱风险等级分类
- C、洗钱风险评估并书面记录风险评估情况
- D、产品设计合规性及洗钱风险评估
正确答案:C
第10题：
下列哪项管理行为不符合《商业银行合规风险管理指引》的是（）。
- A、由合规部门负责人全面协调商业银行合规风险的识别和管理。
- B、由合规部门负责人分管高风险的信贷业务。
- C、由合规部门负责人监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责。
- D、由合规部门负责人定期向高级管理层提交合规风险评估。
正确答案:B