银行合规考试
合规经理职责与柜面操作人员职责严格分离，独立行使（）等职责。A、合规检查B、内部控制C、业务授权D、综合考评
题目
合规经理职责与柜面操作人员职责严格分离，独立行使（）等职责。
- A、合规检查
- B、内部控制
- C、业务授权
- D、综合考评
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相似问题和答案
第1题：
合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务，不得分管与合规管理职责相冲突的部门。（ ）
正确答案：√
【考点】掌握证券公司治理结构的主要内容；掌握证券公司内部控制的目标、原则，熟悉证券公司各项业务内部控制的主要内容。见教材第七章第三节，P297。
【考点】掌握证券公司治理结构的主要内容；掌握证券公司内部控制的目标、原则，熟悉证券公司各项业务内部控制的主要内容。见教材第七章第三节，P297。
第2题：
统计机构、统计人员不仅要独立行使职权，还要严格履行（）。
- A、义务
- B、责任
- C、职责
- D、职责和任务
正确答案:C
第3题：
( )的基本职责是:以客户为中心,承担引导、服务、营销、操作等“四位一体”职责。
A.内勤行长
B.柜面经理
C.客户经理
D.大堂经理
参考答案：D
第4题：
以下对证券公司合规总监和合规部门的表述正确的是（）
- A、合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务
- B、合规总监不得分管与合规管理职责相冲突的部门
- C、合规部门承担的其他职责不得与合规管理职责相冲突
- D、证券公司的高级管理人员可以直接向合规总监下达指令
正确答案:A,B,C
第5题：
合规经理工作职责主要包括（）。
- A、内控管理职责
- B、安全管理职责
- C、督促整改职责
- D、业务指导和培训职责
- E、报告职责
正确答案:A,B,C,D,E
第6题：
专职合规人员不应承担与其履行___职责可能发生利益冲突的其他工作职责。
A.风险管理
B.合规管理
C.风险控制
D.合规监督
正确答案：B
第7题：
保险公司各分支机构总经理的合规管理职责包括哪些？
正确答案: 每年至少组织一次对公司合规风险的识别和评估，并审核下年度公司合规风险管理计划；发现公司有不合规的经营管理行为的，及时采取适当的补救措施，追究违规责任人的相应责任，并按规定进行报告；
第8题：
商业银行的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,并对合规管理职能的有关事项做出规定,至少应包括:()。
A.合规管理部门的功能和职责;合规负责人的合规管理职责
B.合规管理部门的权限，包括享有与银行任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利等
C.保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施，包括确保合规负责人和合规管理人员的合规管理职责与其承担的任何其他职责之间不产生利益冲突等
D.合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系;设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则
参考答案：ABCD
第9题：
下列选项中，属于商业银行合规政策内容的有（）。
- A、合规管理部门的功能、职责与权限
- B、合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系
- C、设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则
- D、确保合规负责人和合规管理人员的合规管理职责与其承担的任何其他职责之间不产生利益冲突
正确答案:A,B,C,D
第10题：
按照《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合规总监不能履行职责或缺位时，证券公司应当（）。
- A、向有关自律组织报告
- B、指定公司一名高级管理人员代行其职责
- C、向住所地证监局报告，并请求住所地证监局指派专人代行其职责
- D、指定一名与合规管理职责相冲突的部门人员代行其职责
正确答案:B