银行合规考试
分行将不定期更新反洗钱系统中OFAC名单以供各机构查询。各机构在黑名单查询时，建议将所查客户信息分别按照（）依次进行查询，根据查询结果来确定客户是否属于OFAC名单。A、个人、企业B、个人、企业、不确定C、对私、对公D、对私、对公、不确定
题目
分行将不定期更新反洗钱系统中OFAC名单以供各机构查询。各机构在黑名单查询时，建议将所查客户信息分别按照（）依次进行查询，根据查询结果来确定客户是否属于OFAC名单。
- A、个人、企业
- B、个人、企业、不确定
- C、对私、对公
- D、对私、对公、不确定
参考答案和解析
正确答案:B
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第1题：
银监会统计部不定期更新不良贷款客户名单,相关监管部门及时将更新名单通知各家银行总行和各银监局。()
此题为判断题(对，错)。
参考答案：错误
第2题：
各（）查询部门负责处理其他邮政（或速递机构）通过RUGBY系统发送的各类进口邮件查询信息。
正确答案:互换局
第3题：
制裁合规管理是指金融机构为防范在办理各项业务过程中，因交易的()涉及被联合国、中国政府、美国OFAC及各境外机构驻在国(地区) 政府发布的制裁名单被相应国家主管当局反洗钱问责，进而采取的名单筛查、对名单主体进行交易限制等一系列风险控制措施的合规管理行为。
A.直接关联方
B.间接关联方
C.直接或间接关联方
D.以上都不对
参考答案：C
第4题：
凡列入美国OFAC等制裁名单的（）以及被美国财政部认定为主要洗钱涉嫌机构的交易资金在经过美国的银行系统时将会被冻结或拒付。
- A、国家
- B、机构
- C、个人
- D、包括上述三项内容
正确答案:D
第5题：
（）为总行指定的现金错款有权审批人。
- A、各基层营业机构主管行长
- B、各省、直分行分管行长
- C、各基层营业机构会计主管
- D、各省、直分行会计主管
正确答案:B,D
第6题：
技术文档目录应定期更新发布，以供查询。
正确答案:正确
第7题：
各保险机构和保险专业中介机构应成立反洗钱组织领导机构，并配备专职的反洗钱工作人员。
正确答案:正确
第8题：
经反洗钱中心或反洗钱集中处理机构主任或副主任审批同意后,每月()日前将更新后的名单加载至反洗钱监控系统。
A、3
B、5
C、7
D、10
参考答案：D
第9题：
《银监会客户风险信息异议查询管理办法》中规定：各银行分支机构应将客户的异议信息上报（）。
- A、银监局
- B、银监分局
- C、分行
- D、总行
正确答案:D
第10题：
证券业务系统中投资人证券账户和资金账户均开设在（）
- A、注册登记机构
- B、总行证券业务运行中心
- C、各一级分行
- D、其他机构处
正确答案:B