银行合规考试
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相似问题和答案
第1题：
下列选项中,不属于销售人员从事理财产品销售活动应当遵循原则的是()。
A.勤勉尽职原则
B.诚实守信原则
C.客户主导原则
D.专业胜任原则
参考答案：C
第2题：
人民币理财销售人员从事理财产品销售活动，遵循以下原则不包括()。
A.为客户保密
B.勤勉尽职原则
C.诚实守信原则
D.公平对待客户原则
本题答案：A
第3题：
销售人员从事理财产品销售活动,应当遵循哪些原则?()
A.勤勉尽职原则
B.诚实守信原则
C.公平对待客户原则
D.效益优先原则
E.专业胜任原则
正确答案：ABCE
第4题：
销售人员从事理财产品销售活动，应当遵循哪些原则？（）
- A、勤勉尽职原则
- B、诚实守信原则
- C、公平对待客户原则
- D、效益优先原则
- E、专业胜任原则
正确答案:A,B,C,E
第5题：
下列不属于银行业从业人员在从事理财产品销售时应遵循的原则的是()。
A:同业竞争
B:诚实守信
C:勤勉尽职
D:专业胜任
B:诚实守信
C:勤勉尽职
D:专业胜任
答案：A
解析：
根据《商业银行理财产品销售管理办法》，从业人员在从事理财产品销售活动时，应当遵循以下原则：勤勉尽职原则、诚实守信原则、公平对待客户原则和专业胜任原则。
第6题：
商业银行应当禁止一般产品销售人员向客户提供理财投资咨询顾问意见、销售理财计划。（ ）
正确答案：√
商业银行应当禁止一般产品销售人员向客户提供理财投资咨询顾问意见、销售理财计划。
商业银行应当禁止一般产品销售人员向客户提供理财投资咨询顾问意见、销售理财计划。
第7题：
下列关于理财产品销售的叙述，错误的是（）。
A.商业银行销售理财产品，应当遵循诚实守信、勤勉尽责、如实告知原则
B.商业银行销售理财产品，应当加强客户风险提示和投资者教育
C.销售前流程主要是指制作和准备宣传销售文本，销售人员管理及对销售人员进行培训
D.销售后流程主要指跟踪服务和投诉处理
B.商业银行销售理财产品，应当加强客户风险提示和投资者教育
C.销售前流程主要是指制作和准备宣传销售文本，销售人员管理及对销售人员进行培训
D.销售后流程主要指跟踪服务和投诉处理
答案：C
解析：
销售前主要制作和准备宣传销售文本及对销售人员进行培训。销售人员管理属于销售中的流程。
第8题：
商业银行应当向销售人员提供每年不少于20小时的培训,确保销售人员掌握理财业务监管政策、规章制度,熟悉理财产品宣传销售文本、产品风险特性等专业知识。培训记录应当详细记载培训要求、方式、时间及考核结果等,未达到培训要求的销售人员应当暂停从事理财产品销售活动。()
此题为判断题(对，错)。
参考答案：正确
第9题：
专业胜任原则是指销售人员应当具备理财产品销售的( )，胜任理财产品销售工作。
A.专业资格和技能
B.能力
C.经验
D.资质
B.能力
C.经验
D.资质
答案：A
解析：
销售人员应当具备理财产品销售的专业资格和技能，胜任理财产品销售工作。
第10题：
销售人员从事理财产品销售活动，可以接受家人全权委托办理理财产品的认购、赎回等交易，但不可接受其他客户全权委托。
正确答案:错误