银行合规考试
合规工作的外部性是指，法律与合规部门是银行与（）的接口。A、外部法律环境B、内部规章制度C、内、外部法律环境D、内、外部规章制度
题目
合规工作的外部性是指，法律与合规部门是银行与（）的接口。
- A、外部法律环境
- B、内部规章制度
- C、内、外部法律环境
- D、内、外部规章制度
参考答案和解析
正确答案:A
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相似问题和答案
第1题：
合规风险管理是商业银行合规部门合规人员的责任，营销部门只需做好银行相关产品与服务的营销工作即可。 （ ）
答案：错
解析：
合规是商业银行所有员工的共同责任，并应从商业银行高层做起。
第2题：
根据《中国银行合规工作管理办法（试行）》的规定，业务部门在开发新产品时（）。
- A、必要时咨询法律与合规部门
- B、必须获得法律与合规部门的意见
- C、毋需征询法律与合规部门的意见
- D、根据领导的意见决定是否征询法律与合规部门的意见
正确答案:B
第3题：
商业银行法律/合规部门的工作需要接受外部审计部门的审计检查，以确保其履行职责的公正性和合规性。（ ）
正确答案：×
商业银行法律/合规部门的工作需要接受内部审计部门的审计检查，以确保其履行职责的公正性和合规性。
商业银行法律/合规部门的工作需要接受内部审计部门的审计检查，以确保其履行职责的公正性和合规性。
第4题：
表述错误的是（）。
- A、法律与合规部门要进行常规的和全面的合规风险评估和检查
- B、规章制度的制定部门可视情况决定该规章制度出台前是否经过法律与合规部门审查
- C、法律与合规部门要做好合规风险提示工作，及时提示业务和管理部门，将监管当局的合规要求和国家发布的法律法规落实为行内规章制度
- D、法律与合规部门应就合规问题为员工答疑，发挥银行内部联络咨询中心的作用
正确答案:B
第5题：
制度管理与银行合规工作的关系可以总结为（）
- A、银行制度是银行合规管理的成果
- B、银行合规管理是银行制度的前提
- C、银行制度是银行合规管理的基础
- D、银行合规管理是银行制度的体现
正确答案:C
第6题：
下级分行总经理对本行法律与合规部门或合规员呈报给上级法律与合规部门的报告持有异议，但法律与合规部门或合规员仍认为应该向上级分行法律与合规部门汇报时，其有权直接将有关报告呈送上级直至总行法律与合规部，并说明具体理由。这一规定体现了合规工作的（）。
- A、A预警性
- B、B稳定性
- C、C建设性
- D、D独立性
正确答案:D
第7题：
民生银行（）有向法律合规部门（包括总行法律与合规事务部、分行法律合规部、兼职合规经理）报告合规风险的权利。
- A、所有单位和员工
- B、高层
- C、部门总经理以上级别员工
- D、六级（含六级）以上员工
正确答案:A
第8题：
下列关于合规风险监测与报告，说法错误的是()
A.应当综合运用行内各种信息系统实施合规风险监测报告工作
B.商业银行合规监测与报告需要董事会、管理层到各级机构、部门及全体员工的共同参与
C.合规风险监测报告工作由内控合规部门独立开展
D.合规风险监测与报告是商业银行重要的风险管理活动
正确答案：C
第9题：
关于规章制度合规性审查等相关工作，下列表述错误的是（）。
- A、未经合规性审查的规章制度不能发布实施
- B、只需审查规章制度是否符合国家的法律和政策
- C、保证规章制度的合规性是合规部门和业务部门共同的责任
- D、法律与合规部门有权对本行各部门规章制度和操作流程的合规性、充分性和完善性进行监督
正确答案:B
第10题：
根据全面合规原则（）
- A、合规只是法律与合规部的责任
- B、合规只是风险管理部的责任
- C、合规是风险条线的责任
- D、合规是兴业银行所有员工的责任
正确答案:D