银行合规考试
相似问题和答案
第1题：
《银行业从业人员职业操守》中规定，银行业从业人员需( )。
A．遵守《银行业从业人员职业操守》
B．接受从业人员所在机构的监督
C．接受银行业自律组织的监督
D．接受银行业监管机构的监督
E．接受社会公众的监督
第2题：
此题为判断题(对，错)。
第3题：
制定银行业从业人员职业操守的宗旨是：为规范银行业从业人员( )，提高中国银行业从业人员整体素质和( )，建立健康的银行业企业文化和信用文化，维护银行业良好信誉，促进银行业的健康发展，制定本职业操守。
A．职业道德；职业操守水平
B．职业行为；职业道德水准
C．职业操守；职业纪律
D．职业纪律；职业道德
第4题：
《银行业从业人员职业操守》对银行业从业人员提出的职业操守要求有：( )
A.诚实信用
B.守法合规
C.专业胜任
D.勤勉尽职
第5题：
根据《银行业从业人员职业操守》中“了解客户”的要求，银行业从业人员应当对客户尽职调查，了解客户账户是否会被第三方控制使用。 （ ）
此题为判断题(对，错)。
第6题：
根据《银行业从业人员职业操守》中“了解客户”的要求，银行业从业人员应当对客户尽职调查，了解客户账户是否会被第三方控制使用。( )
A．正确
B．错误
第7题：
根据《银行业从业人员职业操守》中对于“内幕信息”的规定，银行业从业人员不得( )。
A．与本行专家讨论股票走势
B．基于内幕信息为他人提供理财或投资方面的建议
C．利用本行电脑操作股票买卖
D．在本行上网查看股票信息
解析：《银行业从业人员职业操守》关于“内幕交易”的规定要求银行业从业人员不得基于内幕信息为他人提供理财或投资方面的建议。内幕信息是指为内幕人员所知悉的，尚未公开并可能影响金融交易达成、金融交易价格的重大信息，如银行或公司的经营方针和经营范围的重大变化、重大投资行为、面临的重大诉讼以及重大的购置财产的决定等信息。
第8题：
银行业从业人员职业操守的宗旨是为规范银行业从业人员职业行为，提高中国银行业从业人员整体素质和( )。
A．职业道德水准
B．职业操守水平
C．职业纪律规范
D．从业基本原则
解析：《中国银行业人员职业操守》总则第一条〈宗旨〉。B项是干扰项。
第9题：
制定银行业从业人员职业操守指引的宗旨是：规范银行业金融机构从业人员()，提髙从业人员职业道德和业务素质，维护银行业信誉。
A.职业纪律
B.职业行为
C.职业操守
D.职业道德
第10题：
下面关于《银行业从业人员职业操守》的说法错误的是（ ）。
A．《银行业从业人员职业操守》于2007年2月9日颁布实施
B．《银行业从业人员职业操守》是强制性的法律法规
C．《银行业从业人员职业操守》是中国银行业协会制定的，由各会员单位表决通过
D．当银行从业人员违反《银行业从业人员职业操守》时，其所在机构应当采取一定惩戒措施
《银行业从业人员职业操守》不是强制性的法律法规。故选B。