银行合规考试

商业银行应当指定()部门作为内控管理职能部门,牵头内部控制体系的统筹规划、组织落实和检查评估。A、专门B、法律与合规C、风险管理D、审计

题目

商业银行应当指定()部门作为内控管理职能部门,牵头内部控制体系的统筹规划、组织落实和检查评估。

  • A、专门
  • B、法律与合规
  • C、风险管理
  • D、审计
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第1题:

商业银行应当指定()部门作为内控管理职能部门,牵头内部控制体系的统筹规划、组织落实和检查评估。

A.专门

B.法律与合规

C.风险管理

D.审计


正确答案:A

第2题:

商业银行应当指定( )作为内控管理职能部门,牵头内部控制体系的统筹规划、组织落实和检查评估。

A.审计部门
B.专门部门
C.高级管理层
D.董事会

答案:B
解析:
商业银行应当指定专门部门作为内控管理职能部门,牵头内部控制体 系的统筹规划、组织落实和检查评估。

第3题:

商业银行应当指定专门部门作为内控管理职能部门,牵头内部控制体系的()、()和()。

A.统筹规划

B.组织落实

C.监督

D.检查评估


参考答案:ABD

第4题:

单位应当单独设置内部控制职能部门或者确定内部控制牵头部门,负责组织协调内部控制工作。


正确答案:正确

第5题:

商业银行应该指定(  )作为内控管理职能部门,牵头内部控制体系的统筹规划、组织落实和检查评估。

A.稽核机构
B.合规部门
C.专门部门
D.监管部门

答案:C
解析:
商业银行应该指定专门部门作为内控管理职能部门,牵头内部控制体系的统筹规划、组织落实和检查评估。
考点
内部控制的职责分工

第6题:

商业银行应指定( )作为内控管理职能部门,牵头内部控制体系的统筹规划、组织落实和检查评估。

A.高级管理层
B.专门部门
C.审计部门
D.董事会

答案:B
解析:
商业银行应当指定专门部门作为内控管理职能部门,牵头内部控制体系的统筹规划、组织落实和检查评估。

第7题:

高级管理层应牵头内部控制体系的统筹规划、组织落实和检查评估。内部控制管理职能部门与风险合规部门是内部控制的第二道防线。 ( )


答案:错
解析:
商业银行应当指定专门部门作为内控管理职能部门,牵头内部控制体系的统筹规划、组织落实和检查评估。内部控制管理职能部门与风险合规部门是内部控制的第二道防线。

第8题:

根据《商业银行内部控制指引》,()应当对未适当履行监督检查和内部控制评价职责承担直接责任。

A、董事会、高级管理层

B、董事会、监事会

C、高级管理层、内控管理职能部门

D、内部审计部门、内控管理职能部门


答案:D

第9题:

银行应指定( )作为内部控制管理职能部门,牵头内部控制体系的统筹规划、组织落实和检查评估。

A.审计部门
B.专门部门
C.高级管理层
D.董事会

答案:B
解析:
银行应指定专门部门作为内部控制管理职能部门,牵头内部控制体系的统筹规划、组织落实和检查评估。

第10题:

根据《商业银行内部控制指引》,商业银行()履行内部控制的监督职能。

  • A、董事会
  • B、内控管理职能部门
  • C、内部审计部门
  • D、风险管理部门

正确答案:C

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