兴业银行合规考试

多选题商业银行应当指定牵头部门负责银行集团内部交易管理，建立（）的政策、权限与程序A识别B监测C报告D控制和处理内部交易

题目
多选题
商业银行应当指定牵头部门负责银行集团内部交易管理，建立（）的政策、权限与程序
A

识别

B

监测

C

报告

D

控制和处理内部交易

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第1题：

《商业银行内部控制评价试行办法》规定，高级管理层除负责制定内部控制政策，对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估外，还负责（ ）

A.执行董事会决策

B.负责建立识别、计量、监测并控制风险的程序和措施

C.负责建立和完善内部组织机构，保证内部控制的各项职责得到有效履行

D.培育良好的内部控制文化


正确答案：ABCD

第2题：

商业银行反洗钱的主要职责包括( )。

A.建立客户身份识别制度
B.应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度
C.应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度
D.应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作
E.建立健全反洗钱内部控制制度，商业银行的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责

答案：A,B,C,D,E
解析：
题中所述均属于商业银行反洗钱的主要职责。

第3题：

商业银行高级管理层负责()

A、制定内部控制政策

B、对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估

C、负责执行董事会决策

D、负责建立识别、计量、监测并控制风险的程序和措施

E、负责建立和完善内部组织机构，保证内部控制的各项职责得到有效履行


参考答案：ABCDE

第4题：

《商业银行内部控制评价试行办法》规定，在内部控制方面，哪些是商业银行董事会的职责（）。

  • A、董事会负责保证商业银行建立并实施充分而有效的内部控制体系
  • B、负责审批整体经营战略和重大政策并定期检查、评价执行情况
  • C、负责确保商业银行在法律和政策的框架内审慎经营，明确设定可接受的风险程度，确保高级管理层采取必要措施识别、计量、监测并控制风险
  • D、负责审批组织机构；负责保证高级管理层对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估

正确答案:A,B,C,D

第5题：

高级管理层的主要职责是（）。

  • A、负责制定内部控制政策，对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估
  • B、负责执行董事会决策
  • C、负责建立识别、计量、监测并控制风险的程序和措施
  • D、负责建立和完善内部组织机构，保证内部控制的各项职责得到有效履行

正确答案:A,B,C,D

第6题：

商业银行在反洗钱管理方面主要的职责有（ ）。

A.建立客户身份识别制度
B.进行客户身份识别，必要时可以向公安、工商行政管理等部门核实客户的有关身份信息
C.应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度
D.建立健全反洗钱内部控制制度，商业银行的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
E.应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度

答案：A,B,C,D,E
解析：
根据人民银行、银监会有关规定，商业银行在反洗钱管理方面主要有以下职责： 1.建立健全反洗钱内部控制制度，商业银行的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。2.建立客户身份识别制度。3.通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合本法要求的客户身份识别措施；第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由该商业银行承担未履行客户身份识别义务的责任。 4.进行客户身份识别，必要时可以向公安、工商行政管理等部门核实客户的有关身份信息。5.应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度6.应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度。7.建立客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度的具体办法，由国务院反洗钱行政主管部门会同国务院有关金融监督管理机构制定。商业银行大额交易和可疑交易报告的具体办法，由国务院反洗钱行政主管部门制定。8.应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作。

第7题：

下列关于内部交易说法错误的是（）

  • A、银行集团内部交易应当按照商业原则进行
  • B、行集团内部的授信和担保条件不得优于独立第三方
  • C、银行集团内部的资产转让、理财安排、同业往来、服务收费、代理交易等应当以集团内部定价为基础
  • D、商业银行应当对整个银行集团的内部交易进行并表管理

正确答案:C

第8题：

下列不属于高级管理层承担的责任是()。

A.负责制定内部控制政策，对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估。

B.负责建立识别、计量、监测并控制风险的程序和措施。

C.负责建立和完善内部组织机构，保证内部控制的各项职责得到有效履行。

D.负责保证商业银行建立并实施充分而有效的内部控制体系


正确答案：D

第9题：

《商业银行内部控制评价试行办法》规定，高级管理层除负责制定内部控制政策，对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估外，还负责（）。

  • A、执行董事会决策
  • B、负责建立识别、计量、监测并控制风险的程序和措施
  • C、负责建立和完善内部组织机构，保证内部控制的各项职责得到有效履行
  • D、培育良好的内部控制文化

正确答案:A,B,C,D

第10题：

按照《商业银行内部控制评价试行办法》规定，高级管理层的主要责任为（）。

  • A、负责制定内部控制政策，对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估
  • B、负责执行董事会决策
  • C、负责建立识别、计量、监测并控制风险的程序和措施
  • D、负责建立和完善内部组织机构，保证内部控制的各项职责得到有效履行

正确答案:A,B,C,D

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