银行合规考试

以下哪项不属于商业银行设立相应合规管理部门的直接依据？（）A、业务条线经营范围B、分支机构的经营范围C、分支机构的业务规模D、人员的数量

题目

以下哪项不属于商业银行设立相应合规管理部门的直接依据？（）

  • A、业务条线经营范围
  • B、分支机构的经营范围
  • C、分支机构的业务规模
  • D、人员的数量
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第1题：

按照《商业银行合规风险管理指引》,商业银行应根据业务条线和分支机构的()、()、()、()设立相应的合规管理部门。

A、经营范围

B、业务规模

C、经营水平

D、业务范围


答案：ABCD

第2题：

合规管理部门，是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位。

判断对错


参考答案：(√)

第3题：

下列哪项不属于商业银行设立相应合规管理部门的直接依据()。

A.业务条线经营范围

B.分支机构的经营范围

C.分支机构的业务规模

D.人员的数量


参考答案：D

第4题：

商业银行合规风险管理中的合规政策包括（）。

A.合规管理部门的功能和职责
B.保证合规管理负责人和合规管理部门独立性的各项措施
C.设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则
D.合规负责人的合规管理职责
E.合规管理部门的权限

答案：A,B,C,D,E
解析：
合规政策至少包括：合规管理部门的功能和职责；合规管理部门的权限；合规负责人的合规管理职责；保证合规管理负责人和合规管理部门独立性的各项措施；合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系；设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则。

第5题：

合规管理部门是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位。( )


答案：对
解析：
《商业银行合规风险管理指引》第三条规定，“本指引所称合规管理部门，是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位。”

第6题：

按照《商业银行合规风险管理指引》,商业银行的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,并对合规管理职能的有关事项做出规定,至少应包括()。

A、合规管理部门的功能和职责

B、合规管理部门的权限

C、合规负责人的合规管理职责

D、设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则


答案：ABCD

第7题：

____、____、____属于商业银行设立相应合规管理部门的直接依据。


正确答案：业务条线、分支机构的经营范围、分支机构的业务规模

第8题：

银监会《商业银行合规风险管理指引》所称合规管理部门,是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：正确

第9题：

按照《商业银行合规风险管理指引》要求，不属于对合规管理职能的有关事项作出的规定的是（）。

A.合规部门的功能和职责
B.合规管理部门的权限
C.设立合规部门的目标
D.合规负责人的合规管理职责

答案：C
解析：
C不属于合规管理职能的有关事项作出的规定。
考点
合规管理概述

第10题：

商业银行合规风险管理指引所称合规管理部门，是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的（）。

  • A、部门
  • B、团队
  • C、岗位
  • D、机构

正确答案:A,B,C

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