商业银行应根据业务条线和分支机构的经营范围、员工数量设立相应的合规管理部门。

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第1题：

根据《商业银行合规风险管理指引》,下列表述正确的有()。

A.商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源

B.商业银行应根据业务条线和分支机构的经营范围、业务规模设立相应的合规管理部门

C.合规管理人员应具备与履行职责相匹配的资质、经验、专业技能和个人素质

D.商业银行各业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任

参考答案：ABCD

第2题：

按照《商业银行合规风险管理指引》,商业银行的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,并对合规管理职能的有关事项做出规定,至少应包括()。

A、合规管理部门的功能和职责

B、合规管理部门的权限

C、合规负责人的合规管理职责

D、设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则

答案：ABCD

第3题：

下列哪项不属于商业银行设立相应合规管理部门的直接依据()。

A.业务条线经营范围

B.分支机构的经营范围

C.分支机构的业务规模

D.人员的数量

参考答案：D

第4题：

根据《商业银行合规风险管理指引》，下列说法中，正确的有( )。

A.商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源
B.商业银行应根据业务条线和分支机构的经营范围、业务规模设立相应的合规管理部门
C.商业银行应定期为合规管理人员提供系统的专业技能培训，尤其是在正确把握法律、规则和准则的最新发展及其对商业银行经营的影响等方面的技能培训
D.商业银行各业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的舍规性负首要责任
E.合规管理人员应具备与履行职责相匹配的资质、经验、专业技能和个人素质

答案：A,B,C,D,E

解析：

《商业银行合规风险管理指引》规定，商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源。合规管理人员应具备与履行职责相匹配的资质、经验、专业技能和个人素质。商业银行各业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任。商业银行应根据业务条线和分支机构的经营范围、业务规模设立相应的合规管理部门。商业银行应定期为合规管理人员提供系统的专业技能培训，尤其是在正确把握法律、规则和准则的最新发展及其对商业银行经营的影响等方面的技能培训。

第5题：

银行的各业务条线和分支机构应设立合规管理部门，并()识别和管理合规风险，履行合规报告职能。

A.被动

B.主动

C.定期

D.经常

正确答案：B

第6题：

按照《商业银行合规风险管理指引》,商业银行应根据业务条线和分支机构的()、()、()、()设立相应的合规管理部门。

A、经营范围

B、业务规模

C、经营水平

D、业务范围

答案：ABCD

第7题：

商业银行各业务条线和分支机构的()应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任。

A.负责人

B.高管人员

C.合规管理人员

D.全体员工

正确答案：A

第8题：

合规政策应明确()基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,并对合规管理职能的有关事项做出规定。

A.所有员工和业务条线

B.在岗员工和主要条线

C.在岗员工和业务条线

D.重要岗位员工和业务条线

参考答案：A

第9题：

各业务条线和分支机构合规管理部门应根据合规管理程序主动识别和管理合规风险，按照合规风险的报告路线和报告要求及时报告。( )

此题为判断题(对，错)。

正确答案：正确

第10题：

商业银行应根据业务条线和分支机构的经营范围、业务规模没立相应的合规管理部门( )

答案：对

解析：

商业银行应根据业务条线和分支机构的经营范围、业务规模设立相应的合规管理部门。

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商业银行应根据业务条线和分支机构的经营范围、员工数量设立相应的合规管理部门。

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