银行合规考试
在合规系统内控评价模块中，总行部门内控评价岗、子公司内控评价岗、分行法规部内控评价岗、总行内控评价普通用户由（）系统管理员赋予。分行部门（支行）内控评价岗和分行内控评价普通用户角色由（）系统管理员赋予。A、总行；分行法规部B、总行；风险管理部C、总行法规部；分行法规部D、总行风险管理部；分行法规部
题目
在合规系统内控评价模块中，总行部门内控评价岗、子公司内控评价岗、分行法规部内控评价岗、总行内控评价普通用户由（）系统管理员赋予。分行部门（支行）内控评价岗和分行内控评价普通用户角色由（）系统管理员赋予。
- A、总行；分行法规部
- B、总行；风险管理部
- C、总行法规部；分行法规部
- D、总行风险管理部；分行法规部
相似问题和答案
第1题：
根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号),关于农业银行合规风险监测的职责分工，下列说法正确的是( )
A.总行内控与法律合规部负责组织、管理和评价全行合规风险监测报告工作，实施专项监测，分析合规风险状况，并向高级管理层提交全行合规风险评估报告
B.各级行内控合规部门负责组织、实施、管理和评价辖内合规风险监测报告工作
C.各级行内控合规部门负责按要求实施非现场定期监测，全面收集和定期报送辖内合规风险信息，并向本行管理层和上级行内控合规部门提交合规风险评估报告
D.总分行各主要业务部门负责分析评估本业务条线合规风险状况，收集合规风险信息并及时报送同级行内控合规部门
第2题：
内控合规管理信息系统由总行内控与法律合规部统一组织开发，只面向内控合规部门使用。()
此题为判断题(对，错)。
第3题：
《关于进一步加强尽职监督管理工作的意见》要求把尽职监督管理纳入内控评价体系，___项目不属于尽职监督管理评价内容。
A.内控合规管理控制评价
B.内控制度执行评价
C.监察监督控制评价
D.问题整改控制评价
第4题：
信贷业务内控评价的牵头组织部门是（）。
- A、内控合规部门
- B、信贷管理部门
- C、运营部门
- D、客户部门
正确答案:A
第5题：
在合规系统中，内控评价档案管理分为以下几个子模块（）
- A、公告栏
- B、文档上传
- C、历史库
- D、文档查询
正确答案:A,B,C
第6题：
在内控合规管理信息系统评价体系维护功能下，总行内控合规部门根据评价环节、评价点组合生成不同的评价体系，各分行据此生成各自的计分评价表。()
此题为判断题(对，错)。
第7题：
下列关于合规管理有效性评估与内控评价关系的各种说法中，正确的有（）
- A、证券公司必须单独开展合规管理有效性评估
- B、合规管理有效性程度是内控评价的重要内容
- C、证券公司可以将合规管理有效性评估纳入公司内控评价之中一并进行
- D、合规管理的有效性程度是决定公司内部控制是否有效的关键因素
正确答案:A,B,C
第8题：
内控合规管理信息系统由总行内控与法律合规部统一组织开发，面向()使用。
A.内控合规部门
B.全行
C.总行
D.一级分行及以上
第9题：
内控合规主任遇临时请假时长（），应由分行运营管理部调派顶岗内控合规主任接岗，接岗人员须承担内控合规主任全部工作内容，并严格履行风险职责。
- A、≤3个工作日
- B、＞3个工作日
- C、≥3个工作日
- D、＞5个工作日
正确答案:B
第10题：
在合规系统内控评价模块中，关于分行法规部内控评价岗的用户权限，以下说法正确的是（）
- A、总行评价方案、测试底稿模板及其它公告下载
- B、分行内控自评材料上传
- C、总行报分行整改缺陷的整改任务分配
- D、分行应整改缺陷发布与整改状态审核
- E、缺陷清单转历史库
- F、分行全辖内控评价报表查询、下载
正确答案:A,B,C,D,F