邮政储蓄银行考试
商业银行合规风险评估报告应包括的内容主要有（）。A、报告期合规风险状况的变化情况B、已识别的违规事件C、已识别的合规缺陷D、已采取的或建议采取的纠正措施
题目
商业银行合规风险评估报告应包括的内容主要有（）。
- A、报告期合规风险状况的变化情况
- B、已识别的违规事件
- C、已识别的合规缺陷
- D、已采取的或建议采取的纠正措施
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相似问题和答案
第1题：
根据《商业银行合规风险管理指引》,合规负责人应定期向高级管理层提交合规风险评估报告。合规风险评估报告包括以下内容()。
A、报告期合规风险状况的变化情况
B、已识别的违规事件
C、合规缺陷
D、已采取的或建议采取的纠正措施
答案：ABCD
第2题：
根据《商业银行合规风险管理指引》，商业银行应及时向银监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告。()
此题为判断题(对，错)。
正确答案：√
第3题：
根据《商业银行合规风险管理指引》,商业银行应及时将以下()向银保监会备案。
A、合规政策
B、合规管理程序
C、合规指南
D、合规风险评估报告
答案：BD
第4题：
合规风险评估报告包括哪些内容？
正确答案: 合规风险评估报告包括但不限于以下内容：报告期合规风险状况的变化情况、已识别的违规事件和合规缺陷、已采取的或建议采取的纠正措施等。
第5题：
根据《商业银行合规风险管理指引》，内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价，内部审计的风险评估方法不包括对合规风险的评估。( )
答案：错
解析：
内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价，内部审计的风险评估方法应包括对合规风险的评估。
第6题：
商业银行应及时向银监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告。
判断对错
参考答案：(√)
第7题：
商业银行的合规风险管理流程一般包括对合规风险的计量、评估、测试、应对、监控以及合规风险报告等。( )
答案：错
解析：
商业银行的合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、测试、应对、监控以及合规风险报告等。
第8题：
根据《商业银行合规风险管理指引》,以下哪项为商业银行应及时向银保监会报送或报告的事项?()
A、合规风险管理计划
B、合规风险评估报告
C、重大事项报告
D、任命合规负责人
答案：ABCD
第9题：
商业银行的合规风险管理流程一般包括对合规风险的（ ）等。
A.评估、测试、识别、报告、整改、监控、
B.预测、识别、报告、评估、整改、监控
C.监控、评估、测试、应对、整改、防范
D.识别、评估、测试、应对、监控、报告
B.预测、识别、报告、评估、整改、监控
C.监控、评估、测试、应对、整改、防范
D.识别、评估、测试、应对、监控、报告
答案：D
解析：
商业银行的合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、测试、应对、监控以及合规风险的报告等。
考点
合规管理的流程
考点
合规管理的流程
第10题：
下列合规风险管理流程正确的是（）。
- A、合规风险的评估、识别、测试、应对、监控以及合规风险报告
- B、合规风险的识别、评估、测试、应对、监控以及合规风险报告
- C、合规风险的识别、测试、评估、应对、监控以及合规风险报告
- D、合规风险的识别、评估、应对、测试、监控以及合规风险报告
正确答案:B