邮政储蓄银行考试
金融机构应当加强投资者教育，不断提高投资者的金融知识水平和风险意识，向投资者传递（）的理念，打破刚性兑付。A、卖者尽责B、卖者负责C、买者自负D、风险自负
题目
金融机构应当加强投资者教育，不断提高投资者的金融知识水平和风险意识，向投资者传递（）的理念，打破刚性兑付。
- A、卖者尽责
- B、卖者负责
- C、买者自负
- D、风险自负
参考答案和解析
正确答案:A,C
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相似问题和答案
第1题：
公司客户经理应当加强学习，不断提高业务知识水平，熟知向客户推荐的金融产品的()
A.特征和收益
B.风险
C.法律关系
D.业务处理流程
E.风险控制框架
本题答案：A, B, C, D, E
第2题：
中国证监会应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守金融期货交易相关法律、行政法规、规章及中金所业务规则，持续开展投资者风险教育。（ ）
答案：错
解析：
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第十条，中金所、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守金融期货交易相关法律、行政法规、规章及中金所业务规则，持续开展投资者风险教育。故本题答案为B。
第3题：
银行业从业人员应当加强学习，不断提高业务知识水平，熟知向客户推荐的金融产品的()及风险控制框架。
A、特性
B、收益
C、风险、
D、业务处理流程
E、法律关系
本题答案：A, B, C, D, E
第4题：
中国金融期货交易所、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守金融期货交易相关法律、行政法规、规章及中金所业务规则，持续开展投资者()。
A.法制教育
B.风险教育
C.道德教育
D.认知教育
B.风险教育
C.道德教育
D.认知教育
答案：B
解析：
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第十条规定，中国金融期货交易所、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守金融期货交易相关法律、行政法规、规章及中国金融期货交易所业务规则，持续开展投资者风险教育。
第5题：
会员单位在开户时，应当向投资者()，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力。不得协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求。
A.全面客观介绍金融期货法律法规. 业务规则和产品特征
B.充分揭示金融期货风险
C.测试投资者的金融期货基础知识
D.认真审核投资者开户申请材料
B.充分揭示金融期货风险
C.测试投资者的金融期货基础知识
D.认真审核投资者开户申请材料
答案：A,B,C,D
解析：
本题考查期货会员单位在开户时的具体规范。会员单位在开户时，应当向投资者充分揭示金融期货风险，全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的金融期货基础知识，认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力。不得协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求。
第6题：
会员单位在完善期货经纪业务管理方面可以采取的措施有()。
A.加强对投资者交易行为的合法合规性管理
B.督促投资者遵守与金融期货交易相关的法律、法规、部门规章
C.持续开展投资者风险教育
D.测试投资者的金融期货基础知识
B.督促投资者遵守与金融期货交易相关的法律、法规、部门规章
C.持续开展投资者风险教育
D.测试投资者的金融期货基础知识
答案：A,B,C
解析：
《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第五条规定，会员单位应当完善期货经纪业务管理，加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守与金融期货交易相关的法律、法规、部门规章及中国金融期货交易所业务规则，持续开展投资者风险教育。D项属于期货公司在办理开户环节采取的措施。
第7题：
中国金融期货交易所、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守金融期货交易相关法律、行政法规、规章及中金所业务规则，持续开展投资者( )。
A: 法制教育
B: 风险教育
C: 道德教育
D: 认知教育
B: 风险教育
C: 道德教育
D: 认知教育
答案：B
解析：
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第十条规定，中国金融期货交易所、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守金融期货交易相关法律、行政法规、规章及中国金融期货交易所业务规则，持续开展投资者风险教育。
第8题：
银行业从业人员应当加强学习，不断提高业务知识水平，熟知向客户推荐的金融产品的( )。
A．特征和收益
B．风险
C．法律关系
D．业务处理流程
E．风险控制框架
正确答案：ABCDE
第9题：
按照金融期货投资者适当性制度的要求，期货公司在开户环节应当完成的工作有（ ）。
A.向投资者全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征
B.测试投资者的金融期货知识
C.向投资者充分揭示金融期货风险
D.审核投资者开户申请资料，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力
B.测试投资者的金融期货知识
C.向投资者充分揭示金融期货风险
D.审核投资者开户申请资料，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力
答案：A,B,C,D
解析：
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第四条规定，会员单位在开户时，应当向投资者充分揭示金融期货风险，全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的金融期货基础知识，认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力。不得协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求。
第10题：
期货公司会员应当向投资者充分揭示金融期货风险，全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征，严格验证投资者（），测试投资者的金融期货基础知识，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力，认真审核投资者的开户申请材料。
A.金融期货仿真交易经历
B.期货交易经历
C.资金状况
D.法律知识
B.期货交易经历
C.资金状况
D.法律知识
答案：A,B,C
解析：
根据《金融期货投资者适当性制度实施办法》第11条的规定，期货公司会员应当向投资者充分揭示金融期货风险，全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征，严格验证投资者资金、金融期货仿真交易经历和期货交易经历，测试投资者的金融期货基础知识，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力，认真审核投资者开户申请材料。