银行客户经理
对于在存续期风险管理过程中形成的法律文件和检查报告、客户报表、风险分类意见、风险预警处置情况、到期催收等资料，经营机构和存续期尽职部门应实时移交，不便于实时移交的档案可以批量移交，但最迟应在相关档案或凭证发生后（）内完成移交。A、30个工作日B、20个工作日C、15个工作日D、10个工作日
题目
对于在存续期风险管理过程中形成的法律文件和检查报告、客户报表、风险分类意见、风险预警处置情况、到期催收等资料，经营机构和存续期尽职部门应实时移交，不便于实时移交的档案可以批量移交，但最迟应在相关档案或凭证发生后（）内完成移交。
- A、30个工作日
- B、20个工作日
- C、15个工作日
- D、10个工作日
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相似问题和答案
第1题：
首席风险官要重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行以下哪些制度（ ）
A.期货公司客户保证金安全存管制度
B.期货公司风险监管指标管理制度
C.期货公司治理和内部控制制度、期货公司员工近亲属持仓报告制度
D.期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度
B.期货公司风险监管指标管理制度
C.期货公司治理和内部控制制度、期货公司员工近亲属持仓报告制度
D.期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度
答案：A,B,C,D
解析：
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十条，首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行以下制度：(一)期货公司客户保证金安全存管制度：(二)期货公司风险监管指标管理制度；(三)期货公司治理和内部控制制度；(四)期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度；(五)期货公司员工近亲属持仓报告制度；(六)其他对客户资产安全、交易安全等期货公司持续稳健经营有重要影响的制度。故本题答案为ABCD。
第2题：
理财基础资产存续期管理主要包括（）等
- A、存续期检查、风险分类
- B、风险预警、到期催收
- C、存续期管理报告
- D、业务档案管理
正确答案:A,B,C,D
第3题：
()是指保险监督管理部门审查和分析保险机构各种报告和统计报表，依据报告和报表检查审查保险机构法律法规和监督管理要求的执行情况。
A.现场检查
B.非现场检查
C.内部监管
D.外部监管
参考答案：B
第4题：
风险监管报表，包括期货公司风险监管指标汇总表、净资本计算表、资产调整值计算表、客户分离资产报表、客户权益变动表、经营业务报表和客户管理报表等。（）
正确答案:正确
第5题：
证券经纪人在执业过程中，不得有的行为包括（）。
- A、在执业过程中索取或收受客户款项和财物
- B、代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字
- C、向客户充分提示证券投资的风险
- D、向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告
正确答案:A,B,D
第6题：
期货公司首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行( )。
A.期货公司客户保证金安全存管制度
B.期货公司治理和内部控制制度
C.期货公司员工近亲属持仓报告制度
D.期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度
B.期货公司治理和内部控制制度
C.期货公司员工近亲属持仓报告制度
D.期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度
答案：A,B,C,D
解析：
《期货公司首席风险官管理规定》第二十条规定，首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行以下制度：(一)期货公司客户保证金安全存管制度；(二)期货公司风险监管指标管理制度；(三)期货公司治理和内部控制制度；(四)期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度；(五)期货公司员工近亲属持仓报告制度；(六)其他对客户资产安全、交易安全等期货公司持续稳健经营有重要影响的制度。
第7题：
证券经纪人在执业过程中，不得有（）行为。 Ⅰ.在执业过程中索取或收受客户的款项和财物 Ⅱ.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字 Ⅲ.向客户充分提示证券投资的风险 Ⅳ.向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告
- A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
- B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
- C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
- D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案:B
第8题：
保险监督管理部门审查和分析保险机构各种报告和统计报表，依据报告和报表检查审查保险机构法律法规和监督管理要求的执行情况，这种检查方式称为（ ）。
参考答案：B
第9题：
首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制度有（）。
- A、公司员工近亲属持仓报告制度
- B、公司治理和内部控制制度
- C、公司风险监管指标管理制度
- D、公司客户保证金安全存管制度
正确答案:A,B,C,D
第10题：
按法律风险管理能力评价实施的要求，在评价报告形成阶段，评定工作的要点，不包括（）
- A、评价小组对机构的法律风险管理情况进行分析
- B、评价小组归纳评价中发现的有关问题
- C、评价小组通过集体讨论，整理法律风险评价意见
- D、评价小组拟出最终的法律风险评价报告书
正确答案:D