银行客户经理
违反法律、法规和准则而招致的风险是（）。A、国家风险B、信用风险C、合规风险D、市场风险
题目
违反法律、法规和准则而招致的风险是（）。
- A、国家风险
- B、信用风险
- C、合规风险
- D、市场风险
相似问题和答案
第1题：
是商业银行由于违反监管规定和原则，而招致法律诉讼或遭到监管机构处罚，从而产生不利商业银行实现商业目的的风险。
A．信用风险
B．合规风险
C．市场风险
D．操作风险
第2题：
法律风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律法规和中国证监会的有关规定，是证券公司自营业务面临的主要风险。（ ）
市场风险才是证券公司自营业务面临的主要风险。
第3题：
()是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。
A.市场风险
B.合规风险
C.操作风险
D.信用风险
第4题：
B.包括商业银行因没有遵循规则和准则可能遭受监管处罚的风险
C.包括商业银行因无法满足相关的商业准则，导致不能履行合同而造成经济损失的风险
D.包括商业银行因违反相关法律要求，发生争议／诉讼而造成经济损失的风险
E.合规风险一般独立于法律风险讨论
第5题：
法律风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律法规和中国证监会的有关规定，如从事内幕交易、操纵市场行为等，使证券公司受到法律制裁而导致损失。（ ）
第6题：
未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险属于( )。
A.声誉风险
B.市场风险
C.合规风险
D.操作风险
巴塞尔银行监管委员会关于银行合规风险的表述为金融业合规定义提供了一个公认的标准，他们认为“合规风险是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险”。【考点】合规管理概述
第7题：
此题为判断题(对，错)。
第8题：
因无法满足或违反相关的商业准则和法律要求导致不能履行合同、发生争议或其他法律纠纷，而可能给银行造成经济损失的风险是( )。
A．声誉风险
B．法律风险
C．合规风险
D．操作风险
第9题：
B.包括商业银行因没有遵循规则和准则可能遭受监管处罚的风险
C.包括商业银行因无法满足相关的商业准则，导致不能履行合同而造成经济损失的风险
D.包括商业银行因违反相关法律要求，发生争议／诉讼而造成经济损失的风险
E.合规风险一般独立于法律风险讨论
第10题：
企业无意中违反税法而招致的税务处罚与偷税有什么区别和联系？
正确答案:由于企业不了解、不熟悉税法规定和财务制度，或会计核算差错，或因业务管理差错，或因工作粗心，错用税率，漏报应税项目，从而可能导致纳税人在无意中发生了少缴应纳税款的行为。在此过程中，企业并非有意识地通过少缴应纳税款，来牟取不正当利益；而偷税是指纳税人有意违反税法规定，使用欺骗、隐瞒等非法手段，不按规定缴纳应纳税款的行为。但是不管故意“偷税”，还是无意中发生了少缴应纳税款的行为，有关企业都将受到税法的处罚，但责任界定标准轻重存在差异。对纳税人的偷税行为，我国税收征管法第六十三条规定：由税务机关追缴其不缴或者少缴的税款、滞纳金，并处于不缴或少缴的税款50％以上5倍以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。对纳税人无意违反税法规定的行为，其税务处罚主要集中在税收征管法第六十条：由税务机关责令限期改正，可以处2000元以下的罚款；情节严重的，处2000元以上10000元以下的罚款。