证券从业管理资质测试
单选题（ ）是企业做了不该做的事（违法、违规、违反业务准则、违德等）而招致的风险或损失。A 法律风险B 合规风险C 市场风险D 信用风险
题目
单选题
（ ）是企业做了不该做的事（违法、违规、违反业务准则、违德等）而招致的风险或损失。
A
法律风险
B
合规风险
C
市场风险
D
信用风险
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第1题：
合规风险是指违反法律、法规和准则而招致的风险。()
此题为判断题(对，错)。
参考答案：正确
第2题：
银行因不遵守诚实守信等道德行为准则而遭受声誉甚至财务损失的风险可称为以下哪一种风险（）
- A、合规风险
- B、法律风险
- C、信用风险
- D、国家风险
正确答案:A
第3题：
是商业银行由于违反监管规定和原则，而招致法律诉讼或遭到监管机构处罚，从而产生不利商业银行实现商业目的的风险。
A．信用风险
B．合规风险
C．市场风险
D．操作风险
正确答案：B
第4题：
（）是指农合机构因未能遵循法律法规、监管要求、规则、自律性组织制定的有关准则、已经适用于农合机构自身业务活动的行为准则，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。
- A、信用风险
- B、市场风险
- C、操作风险
- D、合规风险
正确答案:D
第5题：
（）是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。
- A、市场风险
- B、合规风险
- C、操作风险
- D、信用风险
正确答案:B
第6题：
()是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。
A:信用风险
B:市场风险
C:合规风险
D:法律风险
B:市场风险
C:合规风险
D:法律风险
答案：C
解析：
合规风险定义为商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。
第7题：
因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险是（）。
- A、信用风险
- B、操作风险
- C、管理风险
- D、合规风险
正确答案:D
第8题：
()是指商业银行因日常经营和业务活动无法满足或违反法律规定,导致不能履行合同、发生争议／诉讼或其他法律纠纷而造成经济损失的风险。
A、合规风险
B、流动性风险
C、信用风险
D、法律风险
参考答案：D
第9题：
从内涵上看，（）主要是强调农合机构因为各种自身原因主导性地违反法律法规和监管规则等而遭受的经济或声誉的损失。
- A、信用风险
- B、市场风险
- C、操作风险
- D、合规风险
正确答案:D
第10题：
合规工作是指为加强员工合规意识，保障全行合规经营，实现对违规行为的早期预警，防范或降低经营风险、（），各级法律与合规部门在其职权范围内开展的规章制度建设、合规监督检查、合规培训、咨询、调研、宣传及反洗钱等工作。
- A、信用风险和市场风险
- B、法律风险和市场风险
- C、法律风险和战略风险
- D、法律风险、道德风险和信誉风险
正确答案:D