商业银行的()负责参与与制定与自身职责相关的业务制度和操作流程,并负责组织开展监督检查。
第1题:
A.参与制定与自身职责相关的业务制度和操作流程
B.严格执行相关制度规定
C.组织开展监督检查
D.按照规定时限和路径报告内部控制存在的缺陷,并组织落实整改
第2题:
下列关于法律/合规部门职责的说法,不正确的是( )。
A.协助制定法律/合规政策
B.开展法律/合规培训和教育项目
C.不需要接受内部审计部门的检查
D.参与商业银行的组织架构和业务流程再造
第3题:
A、实施组成部门主要应包括合规部门、业务部门、审部门
B、合规部门负责牵头支对本机构反洗控制度建立、执行落实情况进行监督检查
C、业务部门负责对本部门执行落实反洗控制度情况开展自查
D、审部门负责对合规部门执行反洗控制度落实情况实施外部监督检查
第4题:
银行业金融机构应按照分工负责原则,由()发起制定业务制度和办法,业务制度和办法应覆盖()。
第5题:
以下对于反洗钱内部监督检查实施组成部门的说法错误的是()
A.实施组成部门主要应包括合规部门、业务部门、内审部门
B.合规部门负责牵头组织对本机构反洗钱内控制度建立、执行落实情况进行监督检查
C.业务部门负责对本部门执行落实反洗钱内控制度情况开展自查
D.内审部门负责对合规部门执行反洗钱内控制落实情况实施外部监督检查
第6题:
A、运行管理部门
B、专业条线的业务部门
C、信息科技部门
D、内控合规部门
第7题:
根据《中国农业银行合规政策》规定,明确了业务部门在履行本业务条线合规风险管理时的制度建设职责,以下表述准确的是():
A.业务部门要适时制订、修改本业务条线的规章制度和流程
B.业务部门只负责修改本业务条线的规章制度和流程
C.统一由内控合规管理部门制订和修改
D.统一由法律事务部门制订和修改
第8题:
法律/合规部门主要承担以下哪些职责?( )。
A.协助制定法律/合规政策
B.适时修订规章制度和操作规程,使其符合法律和监管要求
C.开展法律/合规培训和教育项目
D.参与商业银行的组织架构和业务流程再造
第9题:
第10题:
法律合规部发挥合规管理专业职能,()。