中级银行业专业人员资格考试
欧洲金融监管当局不包括（）。A、欧洲银行管理局B、欧洲证券和市场管理局C、职业养老基金管理局D、国家信用社管理局
题目
欧洲金融监管当局不包括（）。
- A、欧洲银行管理局
- B、欧洲证券和市场管理局
- C、职业养老基金管理局
- D、国家信用社管理局
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相似问题和答案
第1题：
在国际金融监管实践中,促使各国监管当局重视并加强宏观审慎管理的重大催化性事件是( )。
A.2008年全球金融危机
B.1997年亚洲金融危机
C.1994年墨西哥金融危机
D.2009年欧洲债务危机
参考答案：A
第2题：
全国金融工作会议属于金融监管当局的哪种监管手段( )。
A．窗口指导
B．诫勉谈话
C．金融监管报告
D．监管通报
参考答案：A
解析：在窗口指导、诫勉谈话、金融监管报告、监管通报等监管手段中，窗口指导是一种劝谕式监管手段，指监管机构向金融机构解释说明相关政策意图，提出指导性意见，或者根据监管信息向金融机构提示风险。窗口指导是监管机构利用其在金融体系中特殊的地位和影响，引导金融机构主动采取措施防范风险，进而实现监管目标的监管行为。全国金融工作会议、国务院相关领导讲话等是监管当局通过窗口指导发出的监管信息。
解析：在窗口指导、诫勉谈话、金融监管报告、监管通报等监管手段中，窗口指导是一种劝谕式监管手段，指监管机构向金融机构解释说明相关政策意图，提出指导性意见，或者根据监管信息向金融机构提示风险。窗口指导是监管机构利用其在金融体系中特殊的地位和影响，引导金融机构主动采取措施防范风险，进而实现监管目标的监管行为。全国金融工作会议、国务院相关领导讲话等是监管当局通过窗口指导发出的监管信息。
第3题：
非正规金融一般处于金融监管当局的监管范围之外。()
此题为判断题(对，错)。
参考答案：正确
第4题：
狭义的金融监管是指()。
A:行业自律性监管
B:金融监管当局的监管
C:社会中介组织监管
D:银行内部管理
B:金融监管当局的监管
C:社会中介组织监管
D:银行内部管理
答案：B
解析：
金融监管是监管当局对金融企业监督和管理的总称。金融监管有狭义和广义之分：①狭义的金融监管，是指金融监管当局依据国家法律法规的授权对金融业（包括金融企业以及金融活动）实施监督、约束、管制，使它们依法稳健运行的行为总称；②广义的金融监管，是指除监管当局的监管外，还包括行业自律组织的监管以及社会中介组织的监管等。
第5题：
全国金融工作会议属于金融监管当局的( )监管手段。
A．窗口指导
B．诫勉谈话
C．金融监管报告
D．监管通报
参考答案：A
解析：会议是窗口指导形式的一种。窗口指导是一种劝谕式监管手段，指监管机构向金融机构解释说明相关政策意图，提出指导性意见，或者根据监管信息向金融机构提供。通常情况下，窗口指导采取口头通知、电话通知、座谈会等各种非书面函件的形式，不具有法律效力，非强制执行。
解析：会议是窗口指导形式的一种。窗口指导是一种劝谕式监管手段，指监管机构向金融机构解释说明相关政策意图，提出指导性意见，或者根据监管信息向金融机构提供。通常情况下，窗口指导采取口头通知、电话通知、座谈会等各种非书面函件的形式，不具有法律效力，非强制执行。
第6题：
欧盟成员国财政部长一致通过了（ ）法案，随后，欧洲议会在2010年9月21日批准了该项法案。 A．泛欧经济监管改革 B．泛欧金融监管改革 C．欧洲经济监管改革 D．欧洲金融监管改革
正确答案：B
考点：了解国外投资银行业的发展历史。见教材第一章第一节，P6。
考点：了解国外投资银行业的发展历史。见教材第一章第一节，P6。
第7题：
金融监管当局实施监管的内容不包括( )
A．市场准入的监管
B．市场退出的监管
C．机构运作的监管
D．人事变动的监管
参考答案：D
第8题：
当前我国的金融监管当局由人民银行、证监会和保监会“三驾马车”组成。()
此题为判断题(对，错)。
参考答案：错误
第9题：
狭义的金融监管是指（ ）。
A.行业自律性监管
B.金融监管当局的监管
C.社会中介组织监管
D.银行内部管理
B.金融监管当局的监管
C.社会中介组织监管
D.银行内部管理
答案：B
解析：
本题考查金融监管的含义。狭义的金融监管是指金融监管当局对金融业的监管；广义的金融监管还包括金融企业的内部控制与稽核、行业自律、社会中介组织的监督等。
第10题：
欧洲金融监管当局不包括（ ）。
A.欧洲银行管理局
B.欧洲证券和市场管理局
C.职业养老基金管理局
D.国家信用社管理局
B.欧洲证券和市场管理局
C.职业养老基金管理局
D.国家信用社管理局
答案：D
解析：
欧洲金融监管当局包括欧洲银行管理局、欧洲证券和市场管理局、欧洲保险、职业养老基金管理局。D项属于美国联邦分业监管机构。