中级银行业专业人员资格考试

财务顾问是指资产公司以其（）等为基础，接受企业、各级政府等客户委托，为其在不良资产交易、并购重组、投融资、财务管理、企业管理等领域提供的咨询顾问服务。A、财务管理B、发展战略C、系统资源D、行业经验E、专业知识

题目

财务顾问是指资产公司以其（）等为基础，接受企业、各级政府等客户委托，为其在不良资产交易、并购重组、投融资、财务管理、企业管理等领域提供的咨询顾问服务。

  • A、财务管理
  • B、发展战略
  • C、系统资源
  • D、行业经验
  • E、专业知识
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第1题：

证券公司IB业务是指( )业务。

A．介绍客户给经纪商

B．财务顾问

C．证券承销与保荐

D．资产评估


正确答案：A
43.A【解析】IB (Introducing Broker)业务即介绍经纪商业务。

第2题：

证券经纪人,是指接受证券公司的委托,代理其从事()等活动的证券公司以外的自然人。

A、提供投资顾问服务

B、客户招揽

C、客户服务

D、接受客户全权委托


参考答案：BC

第3题：

（ ）是指商业银行针对消费者(如企业或政府)的融资或并购等业务需求，为客户量身定做的具有高知识含量的个性化金融产品。 A．企业信息咨询业务 B．资产管理顾问业务 C．私人银行业务 D．财务顾问业务


正确答案：D
企业信息咨询业务主要是提供资金运用及相关的资料信息；资产管理顾问业务主要是提供资产管理服务。私人银行业务属于个人理财业务。

第4题：

财务顾问是指金融资产管理公司以其（）等为基础，接受企业、各级政府等客户委托，为其在不良资产交易、并购重组、投融资、财务管理、企业管理等领域提供的咨询顾问服务。

A.财务管理
B.发展战略
C.系统资源
D.行业经验
E.专业知识

答案：C,D,E
解析：
财务顾问是指金融资产管理公司以其专业知识、行业经验、系统资源等为基础，接受企业、各级政府等客户委托，为其在不良资产交易、并购重组、投融资、财务管理、企业管理等领域提供的咨询顾问服务，包括独立开展的财务顾问业务和与资产管理、投资和信用使用等业务配套开展的财务顾问业务。

第5题：

财产股利是公司以其拥有的其他企业的债券、股票等有价证券等非现金资产支付的股利，是现金股利的替代()


正确答案：√

第6题：

证券经纪人是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人或法人。 （ ）


正确答案：×
【考点】熟悉证券经纪业务营销监管的基本要求。见教材第四章第三节，P130。

第7题：

客户资产托管是指资产托管机构根据证券公司、客户的委托，对客户的资产进行保管，办理资金收付事项、监督证券公司投资行为等。 （ ）


正确答案：√
【考点】熟悉客户资产托管的有关规定和要求。见教材第七章第二节，P201。

第8题：

有限责任公司是指股东以其出资额为限对公司承担责任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任的企业。（）

此题为判断题(对，错)。


正确答案：×

第9题：

证券公司IB业务是指()业务。

A:介绍客户给经纪商
B:财务顾问
C:证券承销与保荐
D:资产评估

答案：A
解析：
IB(IntroducingBroker)业务即介绍经纪商业务。

第10题：

下列说法，正确的是（）。
①资产管理业务是指银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司等金融机构接受投资者委托，对委托的投资者财产进行投资和管理的金融服务
②证券公司从事资产管理业务主要有定向资产管理业务，集合资产管理业务两种
③定向资产管理业务是指证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过专门账户为客户提供资产管理服务的业务
④集合资产管理业务是指针对客户的特殊要求和基础资产的具体情况，设定特定投资目标，通过专门账户为客户提供资产管理服务的业务

A.①③
B.①②③④
C.①②④
D.②③④

答案：A
解析：
考点：考查资产管理业务的含义与分类。证券公司从事资产管理业务主要有定向资产管理业务、集合资产管理业务、专项资产管理业务三种，选项②错误。集合资产管理业务是指证券公司设立集合资产管理计划，与多个客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务的业务，选项④错误。

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