初级银行业专业人员资格考试

商业银行为规避风险或获利而进行的衍生产品交易属于（）。A、买方交易B、卖方交易C、自营交易D、代客交易

题目

商业银行为规避风险或获利而进行的衍生产品交易属于（）。

  • A、买方交易
  • B、卖方交易
  • C、自营交易
  • D、代客交易
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第1题：

金融衍生产品的正向效应有()

A、规避风险

B、投资获利

C、价格发现

D、增强市场流动性


参考答案：ACD

第2题：

明显不列入交易账户的头寸一般包括( )。

A．为对冲银行账户风险而持有的衍生工具头寸

B．商业银行从事自营而短期持有并旨在日后出售或计划从买卖的实际或预期价差、其他价格及利率变动中获利的金融千具头寸

C．向客户提供结构性投资和理财产品且进行了完全对冲的衍生产品

D．为执行客户买卖委托及做市而持有的头寸

E．为规避交易账户其他项日的风险而持有的头寸


正确答案：AC

第3题：

不列入交易账户的头寸一般包括( )。

A．为对冲银行账户风险而持有的衍生工具头寸

B．商业银行从事自营而短期持有并旨在日后出售或计划从买卖的实际或预期价差、其他价格及利率变动中获利的金融工具头寸

C．向客户提供结构性投资和理财产品且进行了完全对冲的衍生产品

D．为执行客户买卖委托及做市而持有的头寸

E．为规避交易账户其他项目的风险而持有的头寸


正确答案：AC
解析：进行对冲后的头寸不包括在交易账户头寸中。

第4题：

商业银行在进行衍生产品交易时，由于不合理的业务决策、不适当的决策执行，致使商业银行盈利、资本或市场地位受到现实的和潜在影响的风险属于（）。

  • A、市场风险
  • B、信用风险
  • C、法律风险
  • D、策略风险

正确答案:D

第5题：

《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》所称金融机构衍生产品交易业务包括（）。

  • A、金融机构为规避自有资产、负债的风险或为获利进行衍生产品交易
  • B、金融机构向客户（包括金融机构）提供衍生产品交易服务
  • C、远期
  • D、期货

正确答案:A,B

第6题：

(),又称柜台市场,是指银行与客户、金融机构之间关于利率、外汇、股票及其指数方面为了套期保值、规避风险或投机而进行的衍生产品交易。

A、场外市场

B、场内市场

C、中间市场

D、银行间市场


答案：A

第7题：

商业银行主动发起，为规避自有资产、负债的信用风险、市场风险或流动性风险而进行的衍生产品交易是（　　）。

A.场外交易
B.交易所交易
C.套期保值类衍生产品交易
D.非套期保值类衍生产品交易

答案：C
解析：
套期保值类衍生产品交易，即商业银行主动发起，为规避自有资产、负债的信用风险、市场风险或流动性风险而进行的衍生产品交易。

第8题：

下列( )不属于《商业银行资本充足率管理办法》中规定的交易账户的内容。

A．商业银行从事自营而短期持有并旨在日后出售或计划从买卖的实际或预期价差、其他价格及利率变动中获利的金融工具头寸

B．为对冲银行账户风险而持有的衍生工具头寸

C．为执行客户买卖委托及做市而持有的头寸

D．为规避交易账户其他项目的风险而持有的头寸


正确答案：B
解析：银监会下发的《商业银行资本充足率管理办法》明确规定了交易账户包括的三项内容：①商业银行从事自营而短期持有并旨在日后出售或计划从买卖的实际或预期价差、其他价格及利率变动中获利的金融工具头寸；②为执行客户买卖委托及做市而持有的头寸；③为规避交易账户其他项目的风险而持有的头寸。

第9题：

早期的期货商品主要是农产品，是生产者和消费者为规避价格风险而进行期货交易，可见，（）是建立期货市场的初衷。

  • A、投机
  • B、保值
  • C、增值
  • D、获利

正确答案:B

第10题：

对于因衍生产品交易等过度投机行为所造成的灾难性损失，商业银行应当通过风险补偿的做法加以规避。（　）


正确答案:错误

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