初级银行业专业人员资格考试

下列不属于商业银行的风险评估与控制环境的是（　）。A、公司治理B、合规管理文化C、信息系统D、外部控制

题目

下列不属于商业银行的风险评估与控制环境的是（　）。

  • A、公司治理
  • B、合规管理文化
  • C、信息系统
  • D、外部控制
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第1题：

内控要素是指()。

A.内部环境、风险评估2要素

B.内部环境、风险评估、控制活动3要素

C.内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通4要素

D.内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督5要素


正确答案：D

第2题：

商业银行内部控制体系是商业银行为实现经营管理目标，由五个相互关联、相互作用的过程构成，这些过程包括（ ）。

A．内部控制环境、风险识别与评估、内部控制管理、监督评价与纠正、信息交流与反馈

B．内部控制管理、风险识别与评估、内部控制措施、监督评价与纠正、信息交流与反馈

C．内部控制环境、风险识别与评估、内部控制措施、监督评价与纠正、信息交流与反馈

D．内部控制管理、风险识别与防范、内部控制制度、监督评价与纠正、信息交流与反馈


正确答案：C

第3题：

商业银行的内部控制包括( )。

A．内部控制环境

B．风险识别与评估

C．内部控制措施

D．信息交流与反馈

E．监督评价与纠正


正确答案：ABCDE

第4题：

根据COSO内部控制模型，内部控制的五个组成部分是：

A.控制环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、监控
B.控制环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、授权
C.控制环境、风险管理、控制活动、信息与沟通、监控
D.控制环境、风险评估、控制活动、职责与授权、监控

答案：A
解析：
控制环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、监控是内部控制模型的5要素。

第5题：

下列不属于商业银行操作风险管理系统支持的工具的是（　　）。

A.损失事件收集
B.关键风险指标
C.操作风险与控制自我评估
D.操作风险监管资本

答案：D
解析：
商业银行应建设操作风险应用管理系统，系统要支持损失事件收集、操作风险与控制自我评估和关键风险指标等操作风险管理工具的电子化操作，同时支持操作风险监管资本的自动化计量。

第6题：

内部控制的五要素是指()。

A.控制环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、监控

B.企业文化、风险评估、控制活动、信息与沟通、监控

C.控制环境、风险意识、控制活动、信息与沟通、监控

D.控制环境、风险评估、控制程序、信息与沟通、监控


参考答案：A

第7题：

下列不属于商业银行风险评估与控制环境的是(?)。

A.公司治理
B.合规管理文化
C.信息系统
D.外部控制

答案：D
解析：
商业银行的风险评估与控制环境包括公司治理、内部控制、合规管理文化、信息系统。?

第8题：

下列各项关于我国《内控规范》对于内部控制系统要素说法正确的是（ ）。

A.内部环境. 风险评估. 控制活动. 信息与沟通以及内部监督

B.控制环境. 保管记录. 控制活动. 信息与沟通以及监察

C.控制环境. 风险评估. 控制活动. 信息与沟通以及监察

D.控制环境. 风险评估. 控制结构. 信息与沟通以及监察


正确答案：A

【正确答案】：A
【答案解析】：我国《内控规范》对内部控制系统的五大要素进行了认定，这五个部分包括：内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通以及内部监督。（参见教材170～171页）
【该题针对“企业内部控制内容的五个要素”知识点进行考核】

第9题：

下列各项中，不属于内部控制要素的是（ ）。

A.控制环境
B.风险评估过程
C.特别风险
D.控制活动

答案：C
解析：
内部控制包括下列要素：(1)控制环境；(2)风险评估过程；(3)与财务报告相关的信息系统和沟通；(4)控制活动；(5)对控制的监督。

第10题：

下列不属于建设项目内部控制基本要素的是( )。

A:外部环境
B:风险评估
C:信息与沟通
D:内部监督

答案：A
解析：

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