初级银行业专业人员资格考试

（）是对合规风险的定性分析，也是整个合规风险管理理的基础。A、合规风险的识别B、合规风险的评估C、合规风险的测试D、合规风险的监控

题目

（）是对合规风险的定性分析，也是整个合规风险管理理的基础。

  • A、合规风险的识别
  • B、合规风险的评估
  • C、合规风险的测试
  • D、合规风险的监控
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第1题：

合规风险监测是指在合规风险识别的基础上，应用一定方法监测合规风险的动态变化情况，持续( )

A.追踪已识别的合规风险

B.监测残余的合规风险

C.识别新的合规风险

D.并对不可接受的合规风险实行有效控制的过程


正确答案：ABCD

第2题：

合规风险识别是合规风险管理的第一个阶段，是对合规风险的定量分析，也是整个合规风险管理的核心。（ ）


答案：错
解析：
合规风险识别是合规风险管理的第一个阶段，是对合规风险的定性分析，也是整个合规风险管理的基础。

第3题：

合规风险评估的基础是()

A.合规风险监测

B.合规风险报告

C.合规风险识别

D.合规风险测试


正确答案：C

第4题：

下列关于合规风险管理流程表述正确的是（）。

  • A、合规风险管理流程一般包括对合规风险的评估、识别、测试、应对、监控以及合规风险报告
  • B、合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、测试、应对、监控以及合规风险报告
  • C、合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、测试、评估、应对、监控以及合规风险报告
  • D、合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、应对、测试、监控以及合规风险报告

正确答案:B

第5题：

合规风险识别是合规风险管理的第一个阶段，是对合规风险的定量分析，也是整个合规风险管理的基础。( )


答案：错
解析：
合规风险识别是合规风险管理的第一个阶段，是对合规风险的定性分析，也是整个合规风险管理的基础。

第6题：

合规风险识别是合规风险管理的第一个阶段，是对合规风险的定性分析，也是整个合规风险管理的基础。()

此题为判断题(对，错)。


正确答案：√

第7题：

合规风险识别是合规风险管理的第一个阶段，是对合规风险的定性分析，也是整个合规风险管理的核心。


答案：错
解析：
合规风险识别是合规风险管理的第一个阶段，是对合规风险的定性分析，也是整个合规风险管理的基础。

第8题：

从风险管理的基础流程来看，广义的合规风险监测与报告包括( )

A.合规风险的识别

B.合规风险量化、评估

C.合规风险监测、测试

D.合规风险报告


正确答案：ABCD

第9题：

合规管理是寿险公司全面风险管理的一项核心内容，也是实施有效内部控制的一项基础性工作。寿险公司合规管理的主要内容包括（）。 ①制定合规政策和准则 ②合规风险评估、报告 ③合规调查 ④合规考核问责 ⑤合规培训

  • A、①②③
  • B、①④⑤
  • C、①②③④
  • D、①②③④⑤

正确答案:D

第10题：

在完成了对合规风险的分析评估之后，根据合规风险的性质、程序以及银行对合规风险的承受能力，确定应对策略属于（）。

  • A、合规风险应对
  • B、合规风险识别
  • C、合规风险评估和测试
  • D、合规风险监控

正确答案:A

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