证券市场基础知识
下列不属于证券公司业务监管方面的法律的是（）。A、《证券公司业务范围审批暂行规定》B、《关于加强证券经纪业务管理的规定》C、《关于证券公司信息公示有关事项的通知》D、《证券账户非现场开户实施暂行办法》
题目
下列不属于证券公司业务监管方面的法律的是（）。
- A、《证券公司业务范围审批暂行规定》
- B、《关于加强证券经纪业务管理的规定》
- C、《关于证券公司信息公示有关事项的通知》
- D、《证券账户非现场开户实施暂行办法》
相似问题和答案
第1题：
以下不属于我国证券公司监管制度的是（ ）。[2012年3月真题] A．业务许可制度 B．分类监管制度 C．每日无负债结算制度 D．信息报送与披露制度
本题考核我国证券公司的监管制度。我国证券公司监管制度包括证券公司业务许可制度、分类监管制度、合规管理制度、以净资本为核心的风险监控与预警制度、客户交易结算资金第三方存管制度、信息报送与披露制度等。每日无负债结算制度是期货投资需要的风险控制手段。
第2题：
以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的法律风险的是（ ）。
A．违法违规开展资产管理业务
B．在资产管理业务中内幕交易
C．丧失资产管理业务资格
D．证券公司因受到法律制裁而导致损失
第3题：
下列不属于证券公司经纪业务合规风险的是（ ）。
A．受到法律制裁
B．受到监管处罚
C．被采取监管措施
D．遭受财产损失
证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则
等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。B项受到监管处罚是管理风险的影响后果。
第4题：
B.部门规章
C.其他规范性文件
D.法律
第5题：
B.基金公司
C.监管机构
D.商业银行
第6题：
对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括（ ）。 A．证券公司要根据相关法律法规，证券公司应当自每一个会计年度结束之日起4个月内，向中国证监会报送年度报告 B．证券公司要根据相关法律法规，证券公司应当自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。 C．信息公开披露制度，即证券公司的基本信息公示和财务信息公开披露 D．年报审计监管，将年报审计监管作为对证券公司非现场检查和日常监管的重要手段
【考点】掌握我国证券公司的监管制度及具体要求。见教材第七章第一节，P281。
第7题：
B.年报审计监管
C.季报审计监管
D.信息公开披露制度
第8题：
下列不属于证券公司资产管理业务合规风险的是（ ）。 A．违法违规开展资产管理业务 B．在资产管理业务中内幕交易 C．丧失资产管理业务资格 D．证券公司因受到法律制裁而导致损失
合规风险主要是指证券公司在资产管理业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。C项是导致合规风险的原因，而非合规风险。
第9题：
B.《关于加强上市证券公司监管的规定》
C.《关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定》
D.《证券公司融资融券业务内部控制指引》
第10题：
各业务经办行在办理存货抵押贷款时，可采取下列抵押存货监管方式（）。
- A、业务经办行委托专人监管
- B、委托第三方专业仓储物流公司监管
- C、委托专业第三方监管公司监管
- D、由ABC中的二方或三方共同监管
正确答案:A,B,C,D