证券市场基础知识
下列属于证券经纪业务管理方面的法律法规的有（）。A、《证券公司融资融券业务试点管理办法》B、《中华人民共和国证券法》C、《关于加强证券经纪业务管理的规定》D、《证券公司内部控制指引》
题目
下列属于证券经纪业务管理方面的法律法规的有（）。
- A、《证券公司融资融券业务试点管理办法》
- B、《中华人民共和国证券法》
- C、《关于加强证券经纪业务管理的规定》
- D、《证券公司内部控制指引》
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相似问题和答案
第1题：
证券公司的主要业务有()。
A:经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融资融券、IB业务
B:经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融资融券、资信评级
C:经纪、承销与保荐、资产评估、自营业务、资产管理、融资融券、IB业务
D:经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、登记结算、IB业务
B:经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融资融券、资信评级
C:经纪、承销与保荐、资产评估、自营业务、资产管理、融资融券、IB业务
D:经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、登记结算、IB业务
答案：A
解析：
B项中的资信评级不是证券公司的业务；C项中的资产评估不是证券公司的业务；D选项中的登记结算不是证券公司的业务。
第2题：
在追究证券经纪业务法律责任方面，中国证监会制定并实施（）
A:《关于加强经纪业务管理的规定》、《证券公司监督管理条例》
B:《关于加强经纪业务管理的规定》、《证券经纪人管理暂行规定》
C:《经纪业务监督管理条例》、《关于加强经纪业务管理的规定》
D:《证券公司监督管理条例》、《证券经纪人管理暂行规定》
B:《关于加强经纪业务管理的规定》、《证券经纪人管理暂行规定》
C:《经纪业务监督管理条例》、《关于加强经纪业务管理的规定》
D:《证券公司监督管理条例》、《证券经纪人管理暂行规定》
答案：B
解析：
在追究证券经纪业务法律责任方面，中国证监会制定了《关于加强经纪业务管理的规定》、《证券经纪人管理暂行规定》，国务院制定了《证券公司监督管理条例》
第3题：
以下法律法规适用于证券经纪业务纠纷的是()。
A.《关于加强证券经纪业务管理的规定》
B.《证券经纪人管理暂行规定》
C.《证券公司证券营业部信息技术指引》
D.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
答案：ABCD
第4题：
证券经纪业务涉及的法律法规包括( )。
Ⅰ．《证券投资基金法》Ⅱ．《证券法》
Ⅲ．《公司法》Ⅳ．《证券公司监督管理条例》
Ⅰ．《证券投资基金法》Ⅱ．《证券法》
Ⅲ．《公司法》Ⅳ．《证券公司监督管理条例》
A: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
B: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
C: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
B: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
C: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
答案：D
解析：
略。
第5题：
下列法律法规中，涉及证券经纪业务的有( )。
Ⅰ．《证券投资基金法》
Ⅱ．《证券法》
Ⅲ．《关于加强证券经纪业务管理的规定》
Ⅳ．《证券公司监督管理条例》
Ⅰ．《证券投资基金法》
Ⅱ．《证券法》
Ⅲ．《关于加强证券经纪业务管理的规定》
Ⅳ．《证券公司监督管理条例》
A: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
B: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
C: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
B: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
C: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
答案：D
解析：
略。
第6题：
下列选项中，属于证券公司可以经营的业务的有()。
A:证券投资咨询
B:证券自营
C:证券经纪
D:证券资产管理
B:证券自营
C:证券经纪
D:证券资产管理
答案：A,B,C,D
解析：
经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：①证券经纪；②证券投资咨询；③与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；④证券承销与保荐；⑤证券自营；⑥证券资产管理；⑦其他证券业务。
第7题：
下列说法中，正确的是（ ）。
A.我国对证券经济业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司的管理，而不包括对证券经纪业务营销人员的管理
B.证券经纪业务营销是以实体交易产品为载体的服务营销
C.证券经纪业务的营销是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物
D.在证券经济业务营销中，客户服务是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道，与客户建立关系并促成交易的过程
B.证券经纪业务营销是以实体交易产品为载体的服务营销
C.证券经纪业务的营销是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物
D.在证券经济业务营销中，客户服务是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道，与客户建立关系并促成交易的过程
答案：C
解析：
按照《证券法》《证券公司监督管理条例》以及《证券经纪人管理暂行规定》的规定，我国对证券经纪业务营销的监督主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司以及对证券经纪人等证券经纪业务营销人员的管理，A选项错误；证券经纪业务营销是以证券类金融产品为载体的金融服务营销，B选项错误；客户招揽，是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道，与客户建立关系并促成交易的过程，D选项错误。
第8题：
下列属于证券公司开展证券经纪业务适用的法律法规的有()。Ⅰ.《证券公司融资融券业务管理办法》Ⅱ.《证券公司监督管理条例》Ⅲ.《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》Ⅳ.《证券投资顾问业务暂行规定》
A．Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
第9题：
下列法律法规中，涉及证券经纪业务的有（ ）。
Ⅰ．《证券投资基金法》；
Ⅱ．《证券法》；
Ⅲ．《关于加强证券经纪业务管理的规定》；
Ⅳ．《证券公司监督管理条例》。
Ⅰ．《证券投资基金法》；
Ⅱ．《证券法》；
Ⅲ．《关于加强证券经纪业务管理的规定》；
Ⅳ．《证券公司监督管理条例》。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
解析：
题中法律均涉及证券经纪业务。
第10题：
下列属于证券经纪业务的基本要素的有（）。
- A、市场席位进入
- B、账户管理
- C、收取服务报酬
- D、结算清算
正确答案:A,B,D